首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是( )。
下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是( )。
admin
2021-01-02
24
问题
下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是( )。
选项
A、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
B、财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
C、在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
D、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事
答案
A
解析
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第17条的规定,证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的,不得担任独立财务顾问:①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事;②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事;③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务;④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Zxug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
()是指合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。
下列不符合期货交易制度的是()。
下列关于连续竞价的说法中,错误的是()。
常见的间接融资方式有()。Ⅰ.银行信用融资Ⅱ.消费信用融资Ⅲ.租赁融资Ⅳ.商业信用融资
()负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。
下列关于权证发行、上市和交易规定的描述,正确的有()。Ⅰ.目前,上交所和深交所的权证实行T+O回转交易Ⅱ.履约担保系数由交易所发布,并可以适时调整Ⅲ.只有标的证券的发行人才能发行权证Ⅳ.由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证,权证发行
关于信用衍生工具的论述正确的是()。Ⅰ.主要包括信用互换、信用联结票据等Ⅱ.用于转移或防范系统风险Ⅲ.是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具Ⅳ.是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
外国债券的特点有()。Ⅰ.在发行方式方面,其由一家或几家大银行牵头,组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销Ⅱ.在发行法律方面,其必须经官方主管机构批准Ⅲ.债券发行人与债券的面值货币属于同一个国家Ⅳ.在发行纳税方面,其受发行
证券市场上的机构投资者包括()。Ⅰ.企业和事业法人Ⅱ.金融机构Ⅲ.政府机构Ⅳ.各类基金
律师事务所从事证券法律业务,可以为其出具法律意见的事项有()。Ⅰ.首次公开发行股票及上市Ⅱ.上市公司召开股东大会Ⅲ.上市公司实行股权激励计划Ⅳ.证券衍生品种的发行及上市
随机试题
对于长期平均成本曲线(LAC)的理解,以下叙述错误的是()。
熔断器的熔断时间与电流的平方成正比关系。()
对于工作在线性区的运算放大器而言,其同相输入端与反相输入端的电位_________。
限制民事行为能力人所立遗嘱的效力为
A工程公司以PC形式总承包了一日产5000t/d水泥熟料生产线的建设,合同约定A公司的工程范围是截至无负荷联动试运转结束。土建和安装施工全部结束后,总包单位编制了无负荷单机、联动试运转方案及负荷联动试运转方案,并按规定上报审批。在原料粉磨车间试运行
能引起货币贬值的因素有()。
为了解我国经济活动总量的变动情况,收集国家统计局发布的国内生产总值(GDP)数据,利用统计图形展示GDP的变化,利用增长率计算GDP的基本走势,这是()。
A公司有甲、乙两个部门。该公司正在研究部门业绩考核使用的财务指标,拟在部门剩余收益和部门投资报酬率这两个指标中进行选择。相关资料如下:要求:计算各部门的投资报酬率,并说明该指标可否评判部门业绩优劣?为什么?
Itcanbeinferredfromthepassagethatclassifyingapoetaseitherconservativeorexperimentalwouldbeof"littlesignifica
InBolivia,lifeisslowlyreturningtonormalafteralmostamonthofdemonstrations.【C1】______—frompoorpeasantfarmerstomi
最新回复
(
0
)