基金行业的高级管理人员最近1年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上的,中国证监会可以免除其基金行业的高管职务。( )

admin2011-01-01 38

问题基金行业的高级管理人员最近1年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上的,中国证监会可以免除其基金行业的高管职务。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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基金行业的高级管理人员最近1年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上的,中国证监会可以免除其基金行业的高管职务。( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换债券的市场价格以供求关系为基础并受理论价值的影响。( )

公司申请公司债券上市交易，应当符合( )条件。

NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为( )。

( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

在网下网上同时定价发行方式下，对于网上发行部分，只能按统一配售比例对所有公众投资者进行配售。( )

清产核资工作按照统一规范、分级管理的原则，由上级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。( )

外国投资者以股权作为支付手段并购境内公司的有关规定的程序包括( )。

审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表发表( )的可能性。

督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起( )个工作日内向中国证监会报告。

A公司负债总额为1000万元，所在国家公司税率TC为30%，个人股票所得税TS为15%，债券所得税TD为10%，相同风险等级的无负债公司的价值为2亿元，A公司的价值是( )亿元。

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可转换债券的市场价格以供求关系为基础并受理论价值的影响。(　　)

公司申请公司债券上市交易，应当符合(　　)条件。

NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为(　　)。

(　　)是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

在网下网上同时定价发行方式下，对于网上发行部分，只能按统一配售比例对所有公众投资者进行配售。(　　)

清产核资工作按照统一规范、分级管理的原则，由上级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。(　　)

外国投资者以股权作为支付手段并购境内公司的有关规定的程序包括(　　)。

审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表发表(　　)的可能性。

督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起(　　)个工作日内向中国证监会报告。

A公司负债总额为1000万元，所在国家公司税率TC为30%，个人股票所得税TS为15%，债券所得税TD为10%，相同风险等级的无负债公司的价值为2亿元，A公司的价值是(　　)亿元。

行政处罚的种类包括(　　)。