基金管理人( )负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行。

admin2021-10-08 22

问题基金管理人( )负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行。

选项 A、监事会
B、董事会
C、总经理
D、股东大会

答案B

解析本题主要考查董事会的合规责任。基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金管理人( )负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

市场参与者中，任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入总余额不得超过其人民币营运资金的()。

商业票据的特点主要有()。Ⅰ．面额较大Ⅱ．利率较低，通常比银行优惠利率低，而且比同期国债利率低Ⅲ．只有一级市场Ⅳ．没有明确的二级市场

大多数资信好的公司采用()的发行方式来发行商业票据。

基金管理人和基金托管人在计算的基金资产净值存在分歧时，应该采取的处理方式是()。

风险价值(VaR)估算方法，历史模拟法有其局限性，VaR所选用的历史样本期间十分重要，以下对历史模拟法选用测算区间说法正确的是()。

UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容不包括()。

某个人投资者以1元的基金净值申购某基金10000份后又以1．1元的基金净值赎回该基金10000份，不考虑费用的话，该投资者此项获利需缴纳的税收情况是()。

投资者选择基金时，应重点关注()的能力。

下列关于影响期权价格的因素的说法正确的是()。

根据净额清算原则，在证券清算的过程中，()。

在零部件是自制还是外购决策时，如果企业有剩余生产能力，则需要考虑的成本有()。

零增长模型在决定优先股的价值时受到相当限制，但在决定普通股的价值时相当有用。(　　)

财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。()

某商业银行在出售国债的同时，与买方约定于若干天后以双方事先商定的价格再将等量的国债买回，这种融资方式称为()。

下列关于持有、使用假币罪说法错误的是()。

秦朝把讯问被告称为()。

DevelopingEconomyorProtectingtheEnvironment?

下面关于构造函数和析构函数的描述，错误的是()。

Amy:Ican’tdecidewhatsubjecttostudyatuniversity.Helen:16____Amy:Ialwaysdowellinchemistryexams.Helen:17

Whattypeofbusinessdoesthespeakerworkfor?

基金管理人( )负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行。

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市场参与者中，任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入总余额不得超过其人民币营运资金的()。

商业票据的特点主要有()。Ⅰ．面额较大Ⅱ．利率较低，通常比银行优惠利率低，而且比同期国债利率低Ⅲ．只有一级市场Ⅳ．没有明确的二级市场

大多数资信好的公司采用()的发行方式来发行商业票据。

基金管理人和基金托管人在计算的基金资产净值存在分歧时，应该采取的处理方式是()。

风险价值(VaR)估算方法，历史模拟法有其局限性，VaR所选用的历史样本期间十分重要，以下对历史模拟法选用测算区间说法正确的是()。

UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容不包括()。

某个人投资者以1元的基金净值申购某基金10000份后又以1．1元的基金净值赎回该基金10000份，不考虑费用的话，该投资者此项获利需缴纳的税收情况是()。

投资者选择基金时，应重点关注()的能力。

下列关于影响期权价格的因素的说法正确的是()。

根据净额清算原则，在证券清算的过程中，()。

在零部件是自制还是外购决策时，如果企业有剩余生产能力，则需要考虑的成本有()。

零增长模型在决定优先股的价值时受到相当限制，但在决定普通股的价值时相当有用。( )

财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。()

某商业银行在出售国债的同时，与买方约定于若干天后以双方事先商定的价格再将等量的国债买回，这种融资方式称为()。

下列关于持有、使用假币罪说法错误的是()。

秦朝把讯问被告称为()。

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下面关于构造函数和析构函数的描述，错误的是()。

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Whattypeofbusinessdoesthespeakerworkfor?

零增长模型在决定优先股的价值时受到相当限制，但在决定普通股的价值时相当有用。(　　)

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