下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是( )。 I．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ．证券经纪商要严格按

admin2021-04-23 67

问题下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是( )。
I．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ．证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ

答案C

解析在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

对基金投资进行限制的主要目的有()。Ⅰ．降低风险Ⅱ．避免基金操纵市场Ⅲ．发挥基金引导市场的积极作用Ⅳ．增加基金资产的收益水平

债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，收回本金和实现投资收益。债券的这一特征称之为()。

下面关于股票发行方式描述错误的是()。

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()

以下属于信托的基本特征的有()。Ⅰ．所有权与利益权相分离Ⅱ．信托财产的独立性Ⅲ．信托无限责任Ⅳ．信托管理的连续性Ⅴ．信托的不稳定性

除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()的条件。

由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为()。

下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是()。

赫尔巴特认为，儿童发展经历了()个发展阶段，即()期、()期、()期、()期。在婴儿期，对()的养护优先于其他一切，与此同时应大力加强(

护理研究论文的特征包括()

对于胎盘合成的甾体类激素，下列哪些是恰当的

根据《建设工程设计合同(示范文本)》的规定，下列关于违约责任的表述中，正确的有()。

倒摄抑制属于顺向负迁移。

教育史上提出“有教无类”口号的教育家是()。

2010年全国房地产业完成开发土地面积比上年下降了7．7％，原因可能是()。

以下URL的表示中错误的是______。

Itoftenseemsthatsomepossesssuperhumaneatingpowers,allowingthemtodownanentirepizzawhileremainingrail-thin.Othe

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

对基金投资进行限制的主要目的有()。Ⅰ．降低风险Ⅱ．避免基金操纵市场Ⅲ．发挥基金引导市场的积极作用Ⅳ．增加基金资产的收益水平

债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，收回本金和实现投资收益。债券的这一特征称之为()。

下面关于股票发行方式描述错误的是()。

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近___________个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近___________个月内受到证券交易所公开谴责。()

以下属于信托的基本特征的有()。Ⅰ．所有权与利益权相分离Ⅱ．信托财产的独立性Ⅲ．信托无限责任Ⅳ．信托管理的连续性Ⅴ．信托的不稳定性

除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()的条件。

由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为()。

下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是()。

赫尔巴特认为，儿童发展经历了()个发展阶段，即()期、()期、()期、()期。在婴儿期，对()的养护优先于其他一切，与此同时应大力加强(

护理研究论文的特征包括()

对于胎盘合成的甾体类激素，下列哪些是恰当的

根据《建设工程设计合同(示范文本)》的规定，下列关于违约责任的表述中，正确的有()。

倒摄抑制属于顺向负迁移。

教育史上提出“有教无类”口号的教育家是()。

2010年全国房地产业完成开发土地面积比上年下降了7．7％，原因可能是()。

以下URL的表示中错误的是______。

Itoftenseemsthatsomepossesssuperhumaneatingpowers,allowingthemtodownanentirepizzawhileremainingrail-thin.Othe

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()