首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是( )。
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是( )。
admin
2019-08-10
43
问题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是( )。
选项
A、证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
B、跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
C、合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控
D、跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
答案
B
解析
考查证券公司跨越信息隔离墙管理的有关规定。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意；合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控；跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/a9ug777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理的机构是()。
银行间债券市场推出的首个衍生产品是()。
2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》，首次将我国的基金分为()等基本类型。Ⅰ．股票基金Ⅱ．债券基金Ⅲ．货币市场基金Ⅳ．混合基金
可以作为利率期权的基础资产的金融工具有()。Ⅰ．欧洲美元债券Ⅱ．利率指数Ⅲ．大面额可转让存单Ⅳ．短期、中期、长期政府债券
假设某封闭式基金5月16日的基金资产净值为25000万元人民币，5月17日的基金资产净值为25125万元人民币，该股票基金的基金管理费率为0．25％，该年实际天数为365天。则该基金5月17日应计提的托管费为()。
设立证券登记结算公司应当具备的条件有()。Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元Ⅱ．自有资金不少于人民币2亿元Ⅲ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅳ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求()。Ⅰ．具备中国证监会核准的证券自营业务资格Ⅱ．最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅲ．最近一年未因重大违法违规行
短期融资券发行前的信息披露，发行文件至少应包括()。Ⅰ．发行公告Ⅱ．募集说明书Ⅲ．信用评级报告和跟踪评级安排Ⅳ．法律意见书
关于代办股份转让业务，下列说法正确的有()。Ⅰ．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让Ⅱ．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份Ⅲ．中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理Ⅳ．由证
随机试题
领导权限的划分包括
精子原地打转、活动迟缓应属于哪一级
当下颌从姿势位闭合，若只有少数牙甚至个别牙接触，提示这些牙有牙齿出现松动，X线显示近牙颈部受压迫侧牙周膜间隙增宽，硬骨板消失，牙槽骨出现垂直型吸收，受牵拉侧硬骨板增厚，提示有
甲去朋友乙家做客，不慎将手机遗忘在乙家，乙发现后没有通知甲，而是自用。1周后，乙将手机丢失，后来甲得知此事，要求乙返还手机。乙不愿返还．为此引起纠纷。以下说法正确的是：()
赵某与钱某经口头协议，在闹市区租门面房台伙经营服装店。不久，房主孙某同意将门面房折价2万元加入合伙，但不参与经营，只每半年收取经营收益的10％。后赵某独自决定进了一批童装，销售情况不佳，童装厂催款。下列哪一说法是正确的?
开放经济下的国民收入乘数比封闭条件下的国民收入乘数()。
某城市居民用水价格为：每户每月不超过5吨的部分按4元／吨收取；超过5吨不超过10吨的部分按6元／吨收取；超过10吨的部分按8元／吨收取。某户居民两个月共交水费108元，则该户居民这两个月用水总量最多为多少吨?（）
下面属于整数类Ⅰ实例的是
在关系数据库中，用来表示实体间联系的是
SevenStepstoaMoreFulfillingJobA)Manypeopletodayfindthemselvesinunfulfillingworksituations.Infact,oneinfo
最新回复
(
0
)
