首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是( )。
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是( )。
admin
2019-08-10
31
问题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是( )。
选项
A、证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
B、跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
C、合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控
D、跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
答案
B
解析
考查证券公司跨越信息隔离墙管理的有关规定。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意；合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控；跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/a9ug777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
地方政府债券面向()承销团招标发行，采用单一价格荷兰式招标方式，招标标的为利率。
目前，我国股票市场上客户只能采用()方式来委托会员买卖证券。Ⅰ．市价委托Ⅱ．限价委托Ⅲ．停止损失委托Ⅳ．停止损失限价委托
下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是()。
()是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
我国证券市场的主板市场包括()。Ⅰ．上海证券交易所Ⅱ．创业板市场Ⅲ．深圳证券交易所Ⅳ．中小板块
公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后，()个工作日内决定是否受理。
关于代办股份转让业务，下列说法正确的有()。Ⅰ．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让Ⅱ．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份Ⅲ．中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理Ⅳ．由证
A股账户按持有人分为()。Ⅰ．基金管理公司的证券投资基金专用证券账户Ⅱ．证券公司自营证券账户Ⅲ．一般机构证券账户Ⅳ．自然人证券账户
关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法不正确的是()。
随机试题
反映肾小球滤过功能最为可靠而灵敏的检查是
A．褪黑素B．卵泡刺激素C．黄体生成素D．促甲状腺激素E．促肾上腺皮质激素延缓性成熟的是
A．1gB．2～5gC．5～10gD．10gE．20g除另有规定外，浸膏剂1g应相当于原饮片()。
1．背景：某公司中标一座地铁车站工程，车站基础全长约212m，宽度21m，开挖深度为16m，采用明挖法施工。围护结构为地下连续墙，采用锁口管接头；设三道φ609钢管支撑。场地土层自上而下分别为填土、黏土和粉土地层。地下水位于地表下1m左右。基坑北
影响股票价格的政治因素一般包括()。Ⅰ．战争Ⅱ．政权更迭Ⅲ．重要法规的颁布Ⅳ．国际社会政治变化
“一目十行”和“耳听八方”说的是()。
【2014年四川.判断】孩子每次按时上课均予以表扬的效果优于偶尔对孩子进行表扬的效果。()
人的天性中有强烈的追求认知和审美的愿望，它赋予了人无限的创造力和充满生机的高尚而纯洁的情感。科学和艺术，一个是理性的，一个是感性的，它们在人类的发展史上结伴而行。科学是人类追求真理的事业，它以观察、思考、求证和实践的方法来探索和发现客观世界，寻求宇宙中繁杂
以下关于信息化的叙述中，不正确的是：()。
Finally,somegoodnewsaboutairplanetravel.Ifyouareonaplanewithasickpassenger,youareunlikelytogetsick.Thati
最新回复
(
0
)
