下列关于银行合规管理的说法，正确的有( )。

admin2018-01-12 60

问题下列关于银行合规管理的说法，正确的有( )。

选项 A、合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育
B、建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
C、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识
D、董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
E、建立合规案处理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

答案A，B，C，E

解析董事会应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决。高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规案处理部门的组织结构。故选项D错误。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/aAVM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于银行合规管理的说法，正确的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

下列关于存款合同的订立，说法错误的是()。

下列不属于《中国人民银行法》第二条规定的中国人民银行职能的是()。

银行经营管理的流动性风险包括()。

银行业从业人员应当做到授信尽职，但对申请贷款企业的审核不应该包括()。

已知银行的一个团队中的某个成员将要辞职到竞争对手处工作，则团队的研究成果是否应当与其共享?()

票据发行便利是一种具有法律约束力的()票据发行融资的承诺。

《中国人民银行法修正案》于()通过。

有关我国的货币政策工具，以下论述正确的是()。

即期外汇交易又称为现汇交易或外汇现货交易，是指必须在成交当日办理实际货币交割的外汇交易。()(2011年)

2007年2月1日起施行的《个人外汇管理办法实施细则》中明确“不再区分现钞和现汇账户，对个人非经营性外汇收付统一通过()进行管理”。

对相同的反应物和产物，选择性(产率)等于转化率和收率相乘。()

商业银行代理发行债券业务按发行方式不同分为()

总体而言，国际营销规划可分为()

原始细胞的共同特点有

马斯洛的需要层次理论提出人类的需要包括()。

教学中教师可以通过()方式来引起学生的注意。

按照——条件，地下水可分为——和——两大类。

请同时调整3个列的列宽，使其一致。

对于EDI系统来说，计算机通信网是EDI应用的基础，计算机系统应用是EDI的前提条件，【　　】是EDI的关键。

下列关于银行合规管理的说法，正确的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

下列关于存款合同的订立，说法错误的是()。

下列不属于《中国人民银行法》第二条规定的中国人民银行职能的是()。

银行经营管理的流动性风险包括()。

银行业从业人员应当做到授信尽职，但对申请贷款企业的审核不应该包括()。

已知银行的一个团队中的某个成员将要辞职到竞争对手处工作，则团队的研究成果是否应当与其共享?()

票据发行便利是一种具有法律约束力的()票据发行融资的承诺。

《中国人民银行法修正案》于()通过。

有关我国的货币政策工具，以下论述正确的是()。

即期外汇交易又称为现汇交易或外汇现货交易，是指必须在成交当日办理实际货币交割的外汇交易。()(2011年)

2007年2月1日起施行的《个人外汇管理办法实施细则》中明确“不再区分现钞和现汇账户，对个人非经营性外汇收付统一通过()进行管理”。

对相同的反应物和产物，选择性(产率)等于转化率和收率相乘。()

商业银行代理发行债券业务按发行方式不同分为()

总体而言，国际营销规划可分为()

原始细胞的共同特点有

马斯洛的需要层次理论提出人类的需要包括()。

教学中教师可以通过()方式来引起学生的注意。

按照——条件，地下水可分为——和——两大类。

请同时调整3个列的列宽，使其一致。

对于EDI系统来说，计算机通信网是EDI应用的基础，计算机系统应用是EDI的前提条件，【 】是EDI的关键。

对于EDI系统来说，计算机通信网是EDI应用的基础，计算机系统应用是EDI的前提条件，【　　】是EDI的关键。