下列关于银行合规管理的说法，正确的有( )。

admin2018-01-12 45

问题下列关于银行合规管理的说法，正确的有( )。

选项 A、合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育
B、建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
C、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识
D、董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
E、建立合规案处理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

答案A，B，C，E

解析董事会应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决。高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规案处理部门的组织结构。故选项D错误。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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下列关于银行合规管理的说法，正确的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

《银行业监督管理法》规定。对发生风险的银行业金融机构进行处置的方式有()。

商业银行操作风险的表现包括()。

擅自设立金融机构罪侵犯的客体是()。

按照《商业银行法》的规定，核心资本不包括()。

票据发行便利是一种具有法律约束力的()票据发行融资的承诺。

()是指银行对进口商或出口商提供的与进出口贸易结算相关的短期融资或信用便利。

某银行分行员工小李将分行有关数据在家中委托在银监局工作的爱人转交给对该分行进行非现场监管的有关监管人员，这是积极配合监管的有效行为。()

未经国务院银行业监督管理机构的批准，任何单位和个人不得从事吸收公众存款等商业银行业务，这表明在我国对经营存款业务实行的是()。

公司可以解散的情形包括()。

根据《银行业从业人员职业操守》中“内幕信息”原则的要求，银行业从业人员不得()。

关于行政许可的实施程序，下面情况错误的是(　　)。

根据建设部《建设工程质量检测管理办法》(部令141号)规定，检测机构资质按照其承担的检测业务内容分为下列哪些选项?

水利水电工程施工中，下列情况应编制冬期施工作业计划的是()。

关于后张预应力混凝土模板拆除的说法，正确的有()。

下列关于税收政策的说法，不正确的是()。

小规模纳税人出口的自用旧设备和外购旧设备，免税并退税。()

社会主义思想道德建设的核心是()。

Whichofthefollowingisthebesttopicforthepassage?Whatisthemainideaofthesecondparagraph?

A、 B、 C、 D、 C

下列关于银行合规管理的说法，正确的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

《银行业监督管理法》规定。对发生风险的银行业金融机构进行处置的方式有()。

商业银行操作风险的表现包括()。

擅自设立金融机构罪侵犯的客体是()。

按照《商业银行法》的规定，核心资本不包括()。

票据发行便利是一种具有法律约束力的()票据发行融资的承诺。

()是指银行对进口商或出口商提供的与进出口贸易结算相关的短期融资或信用便利。

某银行分行员工小李将分行有关数据在家中委托在银监局工作的爱人转交给对该分行进行非现场监管的有关监管人员，这是积极配合监管的有效行为。()

未经国务院银行业监督管理机构的批准，任何单位和个人不得从事吸收公众存款等商业银行业务，这表明在我国对经营存款业务实行的是()。

公司可以解散的情形包括()。

根据《银行业从业人员职业操守》中“内幕信息”原则的要求，银行业从业人员不得()。

关于行政许可的实施程序，下面情况错误的是( )。

根据建设部《建设工程质量检测管理办法》(部令141号)规定，检测机构资质按照其承担的检测业务内容分为下列哪些选项?

水利水电工程施工中，下列情况应编制冬期施工作业计划的是()。

关于后张预应力混凝土模板拆除的说法，正确的有()。

下列关于税收政策的说法，不正确的是()。

小规模纳税人出口的自用旧设备和外购旧设备，免税并退税。()

社会主义思想道德建设的核心是()。

Whichofthefollowingisthebesttopicforthepassage?Whatisthemainideaofthesecondparagraph?

A、 B、 C、 D、 C

关于行政许可的实施程序，下面情况错误的是(　　)。