首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于银行合规管理的说法,正确的有( )。
下列关于银行合规管理的说法,正确的有( )。
admin
2018-01-12
59
问题
下列关于银行合规管理的说法,正确的有( )。
选项
A、合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育
B、建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
C、董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识
D、董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决
E、建立合规案处理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
答案
A,B,C,E
解析
董事会应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决。高级管理层应贯彻执行合规政策,建立合规案处理部门的组织结构。故选项D错误。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/aAVM777K
本试题收录于:
银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
银行业法律法规与综合能力
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
个人存款可以分为()。
中央银行发行一年期央行票据进行公开市场业务的市场属于()。
下列选项中,不属于企业法人的是()。
公安机关因查处经济违法犯罪案件,需要向银行查询企业的存款资料时,应当出具()公安局签发的“协助查询存款通知书”。
金融市场可以分为资本市场和货币市场,其中货币市场的特点是()。
甲公司向乙公司发出要约,在要约到达乙公司后,由于甲公司认为要约还未到达乙公司,又发出一份“要约作废”的函件。但乙公司工作人员小李收到该函件后忘记交给总经理。第三天乙公司的总经理发函给甲公司,提出只要将交货日期推迟两个星期,其他条件都可接受。后甲、乙未能缔约
银行买入可自由兑换的汇票、支票等外币票据所代表外汇的价格是()。
公司可以解散的情形包括()。
金融机构将未到期的已贴现商业票据,以卖断方式向另一金融机构转让的票据行为属于()。
随机试题
请问以下方剂中含有荆芥的是()。
不属于口腔颌面肿瘤的致病因素的外来因素是()
总账查询不但可以查询各总账科目的年初余额、各月发生余额合计和月末余额,而且可以查询各()明细科目的年初余额、各月发生额合计和月末余额等。
以下属于期转现交易流程的内容有()。
如果因管理层对审计范围施加了重大且具有广泛性的限制,注册会计师在决定发表无法表示意见之前,应当进行的工作包括()。
统率教师职业道德评价全过程的是()、主题性原则和质的分析原则。
“学校课程中相关的真正中心,不是科学、不是文学、不是历史、不是地理,而是儿童本身的社会生活。”这一观点反映的课程理论是()。
TheauthorholdsinParagraph1thattheimportanceofeducationinpoorcountries______.ItisstatedinParagraph1thatthe
下列关于栈叙述正确的是
•Readthetextaboutcustomercar.•Inmostofthelines34-35thereisoneextraword.Oneortwolines,however,arecorrect.
最新回复
(
0
)