下列关于银行合规管理的说法，正确的有( )。

admin2018-01-12 98

问题下列关于银行合规管理的说法，正确的有( )。

选项 A、合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育
B、建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
C、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识
D、董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
E、建立合规案处理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

答案A，B，C，E

解析董事会应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决。高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规案处理部门的组织结构。故选项D错误。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/aAVM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于银行合规管理的说法，正确的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

金融机构的下列行为没有违反反洗钱规定的是()。

存款机构收妥存款资金入账，并向存款客户出具存单或进账单是()。

金融市场功能不包括()。

在下列机构中，可以经营的业务范围最广的是()。

银行业监督管理的目标包括()。

下列属于金融市场发展对商业银行的挑战的是()。

电话银行是通过()及人工服务应答方式为客户提供金融服务。

金融市场可以分为资本市场和货币市场，其中货币市场的特点是()。

根据《票据法》，关于持票人追索权，下列说法正确的有()。

公安机关及人民警察要在党和政府的领导下．依靠一切可以依靠的力量来搞好公安工作。下列观点与公安工作这一根本态度相符的是：

催款信说明：以BellTrade公司市场部经理王峰的身份于5月18日给Green先生写一封催款信，信中应包括以下内容：1.问及Green先生近况；2.要求Green先生尽快支付25，000元贷款，该笔款项已经过期11

其理论基础是参与管理理论和麦克里兰的成就需要理论的是

当招标人要求满足技术、商务各项要求并能取得较好技术经济效果的项目时可选用的方法是(　　)。

脚手架必须按楼层与结构拉接牢固，拉接点垂直距离和水平距离分别不超过()m和()m。

下列哪项不属于在改革的攻坚期和深水区为法治护航的措施?

下列关于银行合规管理的说法，正确的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

金融机构的下列行为没有违反反洗钱规定的是()。

存款机构收妥存款资金入账，并向存款客户出具存单或进账单是()。

金融市场功能不包括()。

在下列机构中，可以经营的业务范围最广的是()。

银行业监督管理的目标包括()。

下列属于金融市场发展对商业银行的挑战的是()。

电话银行是通过()及人工服务应答方式为客户提供金融服务。

金融市场可以分为资本市场和货币市场，其中货币市场的特点是()。

根据《票据法》，关于持票人追索权，下列说法正确的有()。

公安机关及人民警察要在党和政府的领导下．依靠一切可以依靠的力量来搞好公安工作。下列观点与公安工作这一根本态度相符的是：

催款信说明：以BellTrade公司市场部经理王峰的身份于5月18日给Green先生写一封催款信，信中应包括以下内容：1.问及Green先生近况；2.要求Green先生尽快支付25，000元贷款，该笔款项已经过期11

其理论基础是参与管理理论和麦克里兰的成就需要理论的是

当招标人要求满足技术、商务各项要求并能取得较好技术经济效果的项目时可选用的方法是( )。

脚手架必须按楼层与结构拉接牢固，拉接点垂直距离和水平距离分别不超过()m和()m。

下列哪项不属于在改革的攻坚期和深水区为法治护航的措施?

当招标人要求满足技术、商务各项要求并能取得较好技术经济效果的项目时可选用的方法是(　　)。