监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向( )报送年度报告。 Ⅰ．中国证券业协会 Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．中国证券登记结算公司 Ⅳ．中国证监会

admin2021-04-23 43

问题监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向( )报送年度报告。
  Ⅰ．中国证券业协会
  Ⅱ．证券交易所
  Ⅲ．中国证券登记结算公司
  Ⅳ．中国证监会

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、i
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/aAug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

证券公司反洗钱工作基本制度包括()。Ⅰ．客户身份识别制度Ⅱ．大额交易和可疑交易报告制度Ⅲ．信息披露制度Ⅳ．交易记录保存制度
优先股票的优先条件，一般包括()。Ⅰ．优先股票分配股息的顺序和定额Ⅱ．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额Ⅲ．优先股票股东行使表决权的条件、顺序Ⅳ．优先股票股东转让股份的条件
货币政策的传导机制主要包括()。Ⅰ．利率传导机制Ⅱ．信用传导机制Ⅲ．风险传导机制Ⅳ．汇率传导机制
在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立具体表现为___________和___________两个环节。()Ⅰ．开户Ⅱ．委托Ⅲ．交易Ⅳ．清算
某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11．83％)，成交价132．75元；次年1月6日卖出，成交价130．26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价10．92元；2月18
在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的()。
开放式基金的份额资产净值每()个交易日公布一次。
中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务。
下列关于我国国债发行方式的表述，错误的有()。Ⅰ．公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价横向或低利率排到高利率，发行人从高价(或低利率)选起，直到达到需要发行的数额为止Ⅱ．对于事先已确

随机试题

普通清算会计的一般核算程序有哪些?
纵向分辨力是指前后两点间可分辨的最小距离，其理论计算值应是
左锁骨上淋巴结活检病理报告为转移性腺癌，其原发病灶最不可能的是
道路两旁共有20根电线杆，左边10根，右边10根，而每两根电线杆之间种了一棵树，问共种了多少棵树?()
个体工商户甲将其现有的以及将有的生产设备、原材料、半成品、产品一并抵押给乙银行，但未办理抵押登记。抵押期间，甲未经乙银行同意以合理价格将一台生产设备出卖给丙。后甲不能向乙银行履行到期债务。根据物权法律制度的规定。下列选项中，正确的是()
某公司是一家新建企业，为了在市场竞争中求得生存及长远发展，决定从一开始就采用国家标准或国际标准，规范企业管理，打好管理基础。[2007年真题]为了保证提供顾客满意的产品并不断增强顾客满意，企业可采取的行动是按()标准建立并有效运行质量管理体系。
课程标准是编写教材、教学、评估和考试命题的依据。()
《中华人民共和国公务员法》规定，录用公务员，必须在规定的编制限额内进行，并有相应的()。
没有一个科学家的生命长到能够研究一个物种的演化，却可以通过研究化石和利用自然发展模拟环境等方式，推演出物种发展的过程。这一原则同样适用于对植物的研究，通过推演可以拼凑出生长了几百年甚至上千年的树木的生长过程。以下哪项为真，最能支持上述论断?
Ascheduleiscommonlyusedinprojectplanningandprojectportfoliomanagement．_______onaschedulemaybecloselyrelat

最新回复(0)

监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向( )报送年度报告。 Ⅰ．中国证券业协会 Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．中国证券登记结算公司 Ⅳ．中国证监会

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司反洗钱工作基本制度包括()。Ⅰ．客户身份识别制度Ⅱ．大额交易和可疑交易报告制度Ⅲ．信息披露制度Ⅳ．交易记录保存制度

优先股票的优先条件，一般包括()。Ⅰ．优先股票分配股息的顺序和定额Ⅱ．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额Ⅲ．优先股票股东行使表决权的条件、顺序Ⅳ．优先股票股东转让股份的条件

货币政策的传导机制主要包括()。Ⅰ．利率传导机制Ⅱ．信用传导机制Ⅲ．风险传导机制Ⅳ．汇率传导机制

在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立具体表现为___________和___________两个环节。()Ⅰ．开户Ⅱ．委托Ⅲ．交易Ⅳ．清算

某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11．83％)，成交价132．75元；次年1月6日卖出，成交价130．26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价10．92元；2月18

在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的()。

开放式基金的份额资产净值每()个交易日公布一次。

中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务。

普通清算会计的一般核算程序有哪些?

纵向分辨力是指前后两点间可分辨的最小距离，其理论计算值应是

左锁骨上淋巴结活检病理报告为转移性腺癌，其原发病灶最不可能的是

道路两旁共有20根电线杆，左边10根，右边10根，而每两根电线杆之间种了一棵树，问共种了多少棵树?()

课程标准是编写教材、教学、评估和考试命题的依据。()

《中华人民共和国公务员法》规定，录用公务员，必须在规定的编制限额内进行，并有相应的()。

Ascheduleiscommonlyusedinprojectplanningandprojectportfoliomanagement．_______onaschedulemaybecloselyrelat

在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立具体表现为_和_两个环节。()Ⅰ．开户Ⅱ．委托Ⅲ．交易Ⅳ．清算