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  3. 证券公司经营管理主要负责人应履行的合规管理职责包括( )。 Ⅰ．评估合规管理有效性 Ⅱ．主动在日常经营过程中倡导合规经营理念 Ⅲ．组织制定公司规章制度 Ⅳ．建立与合规负责人的直接沟通机制

证券公司经营管理主要负责人应履行的合规管理职责包括( )。 Ⅰ．评估合规管理有效性 Ⅱ．主动在日常经营过程中倡导合规经营理念 Ⅲ．组织制定公司规章制度 Ⅳ．建立与合规负责人的直接沟通机制

admin2022-10-16  48
问题 证券公司经营管理主要负责人应履行的合规管理职责包括(    )。   
Ⅰ．评估合规管理有效性    Ⅱ．主动在日常经营过程中倡导合规经营理念    Ⅲ．组织制定公司规章制度    Ⅳ．建立与合规负责人的直接沟通机制
选项 A、Ⅰ   Ⅱ
B、Ⅱ   Ⅲ
C、Ⅰ   Ⅱ   Ⅳ
D、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
答案B
解析 证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任，履行下列合规管理职责：①组织制定公司规章制度，并监督其实施；②主动在日常经营过程中倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化，认真履行合规管理职责，主动落实合规管理要求；③充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进；④督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求；⑤支持合规总监及合规部门工作，督促下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障；⑥支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项；⑦在公司经营决策过程中，充分听取合规总监及合规部门的合规意见；⑧督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。Ⅰ、Ⅳ是证券公司董事会的合规管理职责。
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