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证券公司经营管理主要负责人应履行的合规管理职责包括( )。 Ⅰ.评估合规管理有效性 Ⅱ.主动在日常经营过程中倡导合规经营理念 Ⅲ.组织制定公司规章制度 Ⅳ.建立与合规负责人的直接沟通机制
证券公司经营管理主要负责人应履行的合规管理职责包括( )。 Ⅰ.评估合规管理有效性 Ⅱ.主动在日常经营过程中倡导合规经营理念 Ⅲ.组织制定公司规章制度 Ⅳ.建立与合规负责人的直接沟通机制
admin
2022-10-16
36
问题
证券公司经营管理主要负责人应履行的合规管理职责包括( )。
Ⅰ.评估合规管理有效性 Ⅱ.主动在日常经营过程中倡导合规经营理念 Ⅲ.组织制定公司规章制度 Ⅳ.建立与合规负责人的直接沟通机制
选项
A、Ⅰ Ⅱ
B、Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
B
解析
证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任,履行下列合规管理职责:①组织制定公司规章制度,并监督其实施;②主动在日常经营过程中倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化,认真履行合规管理职责,主动落实合规管理要求;③充分重视公司合规管理的有效性,发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进;④督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责,落实合规管理要求;⑤支持合规总监及合规部门工作,督促下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障;⑥支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定,向董事会、监管部门报告合规风险事项;⑦在公司经营决策过程中,充分听取合规总监及合规部门的合规意见;⑧督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查,严格按照公司规定进行合规问责,并落实整改措施。Ⅰ、Ⅳ是证券公司董事会的合规管理职责。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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