证券公司经营管理主要负责人应履行的合规管理职责包括( )。 Ⅰ．评估合规管理有效性 Ⅱ．主动在日常经营过程中倡导合规经营理念 Ⅲ．组织制定公司规章制度 Ⅳ．建立与合规负责人的直接沟通机制

admin2022-10-16 45

问题证券公司经营管理主要负责人应履行的合规管理职责包括( )。
Ⅰ．评估合规管理有效性 Ⅱ．主动在日常经营过程中倡导合规经营理念 Ⅲ．组织制定公司规章制度 Ⅳ．建立与合规负责人的直接沟通机制

选项 A、Ⅰ Ⅱ
B、Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案B

解析证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任，履行下列合规管理职责：①组织制定公司规章制度，并监督其实施；②主动在日常经营过程中倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化，认真履行合规管理职责，主动落实合规管理要求；③充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进；④督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求；⑤支持合规总监及合规部门工作，督促下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障；⑥支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项；⑦在公司经营决策过程中，充分听取合规总监及合规部门的合规意见；⑧督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。Ⅰ、Ⅳ是证券公司董事会的合规管理职责。

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证券公司经营管理主要负责人应履行的合规管理职责包括( )。 Ⅰ．评估合规管理有效性 Ⅱ．主动在日常经营过程中倡导合规经营理念 Ⅲ．组织制定公司规章制度 Ⅳ．建立与合规负责人的直接沟通机制

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证券一般从业资格

银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括()。

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格的需具有从事证券、期货业务()年以上的经历。

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是()。

证券市场投资者，是指()的主体。①以取得利息、股息或资本收益为目的②购买并持有有价证券③承担证券投资风险④行使证券权利

A公司将自己拥有的85％的资金资产投资于股票，剩余的15％用于投资国债，则该证券投资基金为()。

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根据股东享有权利的不同，股票可分为()。

证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按()、()、()的比例计入净资本。

信息披露的主体包括()。①证券发行人②证券监管者③证券旁观者④证券交易者

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下述有关18F-FDGPET／CT鼻咽癌的临床应用不正确的是

下列氨基酸属酸性氨基酸的是

下列药物中可引起过敏反应甚至过敏休克的是

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银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括()。

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按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是()。

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A公司将自己拥有的85％的资金资产投资于股票，剩余的15％用于投资国债，则该证券投资基金为()。

关于企业组织方式、控制机制、利益分配的所有法律、机构、文化和制度安排是企业的()。

根据股东享有权利的不同，股票可分为()。

证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按()、()、()的比例计入净资本。

信息披露的主体包括()。①证券发行人②证券监管者③证券旁观者④证券交易者

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下述有关18F-FDGPET／CT鼻咽癌的临床应用不正确的是

下列氨基酸属酸性氨基酸的是

下列药物中可引起过敏反应甚至过敏休克的是

设计执行层坚持的原则不包括( )原则。

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设计执行层坚持的原则不包括(　　)原则。