证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格 Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照 Ⅳ．撤销相关业务许可

admin2020-02-11 63

问题证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格
Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照 Ⅳ．撤销相关业务许可

选项 A、ⅠⅡ
B、ⅠⅡⅣ
C、ⅢⅣ
D、ⅠⅢⅣ

答案B

解析根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/aGug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有()。Ⅰ．保证收益Ⅱ．分散风险Ⅲ．专业理财Ⅳ．集合投资

证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过()日。

一般将25％～50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是()。

下列不属于年度报告应当报送的内容有()。

公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上；公司股本总额超过人民币()亿元的，向社会公开发行股份的比例为10％以上。

上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于()。

关于债券和股票相同点的说法错误的是()。

下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。

1944年布雷顿森林会议后，()成为世界金融中心。

社会保障制度产生的社会经济背景是什么?

病人赵某，男，57岁，因一氧化碳中毒入院治疗。氧疗的副作用不包括（）

缺铁性贫血贫血期的骨髓

ABC公司将原材料S加工成两种联产品X和Y。购买1000加仑的S要花$2000，把1000加仑加工成800加仑的X和200加仑的Y要花费$3000的加工成本。X和Y的单价分别是$9／加仑和$4／加仑。如果采用分离点销售值法把联合成本分配至最终产品，请问

根据国有资产评估管理制度的规定，国有资产占有单位发生的下列情形中，属于应当对国有资产进行资产评估的有()。(2003年)

以下媒体共享技术中，属于静态划分信道类型的有()。

ThechallengeofmakingaseriousfilmabouttheZodiac,aserialkillerwhoterrorisednorthernCaliforniainthelate1960san

Howdoesapersonrisetothetopinacompany?Thewaytothetopliesthrough______positions.Whattimedoesthefatherg

HongKonghastakenoverfromTokyoastheworld’smostexpensivecity,accordingtoalifestylesurvey.Italso【B1】______theg