首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格 Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照 Ⅳ.撤销相关业务许可
证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格 Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照 Ⅳ.撤销相关业务许可
admin
2020-02-11
67
问题
证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的,可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格
Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照 Ⅳ.撤销相关业务许可
选项
A、ⅠⅡ
B、ⅠⅡⅣ
C、ⅢⅣ
D、ⅠⅢⅣ
答案
B
解析
根据《证券法》第220条的规定,证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/aGug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
股票是一种资本证券,它属于()。
会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于()万元。
资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的()或者中国证监会认可的其他机构。
按照我国现行规定,以下不属于证券投资基金投资对象的是()。
一般将25%~50%的资产投资于债券及优先股,其余的投资于普通股的基金是()。
以下属于股票的特征的有()。Ⅰ.收益性Ⅱ.风险性Ⅲ.流动性Ⅳ.永久性
创业板市场的特点不包括()。
基金性质的机构投资者不包括()。
由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括()。Ⅰ.上证180指数Ⅱ.上证综合指数Ⅲ.B股指数Ⅳ.债券指数
债券与股票的区别有()。Ⅰ.权利不同Ⅱ.目的不同Ⅲ.收益不同Ⅳ.期限不同
随机试题
Sociologistsareinterestedinhowasocietybeganandhowitgrew.
在空间直角坐标系中,若向量a与Ox轴和Oz轴的正向夹角分别为45°和60°,则向量a与Oy轴正向夹角为()
SLE患者不会出现的血液学异常是
对被检者防护无关的是
某女,56岁。心前区疼痛已五年,每逢秋冬季加重,近半月时感心前区刺痛,且放射至左肩背部,伴心悸胸闷,舌质紫暗,脉细涩。临床诊断最可能是
慢性粒细胞性白血病类白血病样反应
甲国人菲力与甲国人爱丽丝于2007年在中国结婚,并一直居住在北京购买的一处房中。关于两人夫妻关系的法律适用,依我国相关法律,下列哪些选项是不正确的?
关于诊断、考核和评价的联系与区别,下列叙述不正确的有()。
坚持马克思主义,坚持社会主义道路。马克思主义必须是同中国实际相结合的马克思主义,社会主义必须是切合中国实际的有中国特色的社会主义。()
2003年甲向乙借款3000元,借据中有“借期一年,明年十月十五前还款”字样,落款时间为“癸未年九月二十日”。后来二人就还款期限问题发生争执,法院查明“癸未年九月二十日”即公元二00三年十月十五日,故认定还款期限为二00四年十月十五日。法院运用了哪几种合同
最新回复
(
0
)