从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有( )。 Ⅰ．由协会责令改正 Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分 Ⅲ．情节严重的，由证监会给予从业人员暂停执业3—12个月，或吊销其执业证书的处罚

admin2021-01-02 39

问题从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有( )。
Ⅰ．由协会责令改正
Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分
Ⅲ．情节严重的，由证监会给予从业人员暂停执业3—12个月，或吊销其执业证书的处罚
Ⅳ．对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款

选项 A、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D、Ⅱ Ⅳ

答案C

解析根据《证券业从业人员资格管理办法》第24条的规定，证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由证监会给予从业人员暂停执业3-12个月，或吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

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套期保值的基本做法是()。Ⅰ．持有现货空头，买入期货合约Ⅱ．持有现货空头，卖出期货合约Ⅲ．持有现货多头，卖出期货合约Ⅳ．持有现货多头，买入期货合约

金融期货交易与普通远期交易存在的区别有()。Ⅰ．交易场所不同Ⅱ．交易的监管程度不同Ⅲ．交易内容的确定方式不同Ⅳ．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

根据()划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。

证券经纪业务的特点有()。Ⅰ．业务对象的选择性Ⅱ．证券经纪商的中介性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．客户资料的保密性

证券服务机构主要包括()。Ⅰ．证券登记结算公司Ⅱ．证券投资咨询机构Ⅲ．律师事务所Ⅳ．资信评级机构

相对其他类型的金融风险而言，()的历史信息和历史数据的易得性较高。

根据《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近()年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。

下列关于连续竞价的说法中，错误的是()。

下列关于政府机构的说法中，错误的是()。

绒癌与侵蚀性葡萄胎多死于下列何处情况

患者，男，50岁。昏仆抽搐吐涎，两目上视，口中如作猪羊叫，平时情绪急躁，心烦失眠，咯痰不爽，口苦而干，舌红苔黄腻，脉弦滑数。治疗应首选

施工企业对竣工工程现场成本和竣工工程完全成本进行核算分析的主体分别是()。

准公共物品具有（　　　）。

下列组织在与劳动者建立劳动关系，订立、履行、变更、解除或者终止劳动合同时，哪些不适用于《中华人民共和国劳动合同法》的规范范围?()。

我国《校车安全管理条例》明确规定，县级以上人民政府应采取措施，保障获得校车服务的对象是()。

在中亚五国中，同中国接壤的是()。

下列有关“直觉”的表述，不符合原文内容的一项是：第四段中“直觉总是出现在意识的边缘而不是中心”一句的意思是：

有人认为，言论自由只有那些喜欢舞文弄墨的人才需要，对其他人没有意义，也不利于社会的稳定。请结合宪法学原理对此看法进行评价。(2012年真题)

IamafraidIamnotfitforthejob,foritis______callingformuchpatience.

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套期保值的基本做法是()。Ⅰ．持有现货空头，买入期货合约Ⅱ．持有现货空头，卖出期货合约Ⅲ．持有现货多头，卖出期货合约Ⅳ．持有现货多头，买入期货合约

金融期货交易与普通远期交易存在的区别有()。Ⅰ．交易场所不同Ⅱ．交易的监管程度不同Ⅲ．交易内容的确定方式不同Ⅳ．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

根据()划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。

证券经纪业务的特点有()。Ⅰ．业务对象的选择性Ⅱ．证券经纪商的中介性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．客户资料的保密性

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相对其他类型的金融风险而言，()的历史信息和历史数据的易得性较高。

根据《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近()年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。

下列关于连续竞价的说法中，错误的是()。

下列关于政府机构的说法中，错误的是()。

绒癌与侵蚀性葡萄胎多死于下列何处情况

患者，男，50岁。昏仆抽搐吐涎，两目上视，口中如作猪羊叫，平时情绪急躁，心烦失眠，咯痰不爽，口苦而干，舌红苔黄腻，脉弦滑数。治疗应首选

施工企业对竣工工程现场成本和竣工工程完全成本进行核算分析的主体分别是()。

准公共物品具有（ ）。

下列组织在与劳动者建立劳动关系，订立、履行、变更、解除或者终止劳动合同时，哪些不适用于《中华人民共和国劳动合同法》的规范范围?()。

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在中亚五国中，同中国接壤的是()。

下列有关“直觉”的表述，不符合原文内容的一项是：第四段中“直觉总是出现在意识的边缘而不是中心”一句的意思是：

有人认为，言论自由只有那些喜欢舞文弄墨的人才需要，对其他人没有意义，也不利于社会的稳定。请结合宪法学原理对此看法进行评价。(2012年真题)

IamafraidIamnotfitforthejob,foritis______callingformuchpatience.

准公共物品具有（　　　）。