下列关于销售业务控制的说法，错误的是( )。

admin2020-02-01 44

问题下列关于销售业务控制的说法，错误的是( )。

选项 A、建立代销机构的尽职调查流程
B、申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权，并被准确、及时地执行
C、严格审核客户开户资料
D、宣传推介材料无须经过审核

答案D

解析销售业务控制的具体内容包括：①宣传推介材料必须经过审核；②严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定；③申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权，并被准确、及时地执行；④建立代销机构的尽职调查流程，严格选择合作的基金销售机构，审核销售协议，监督基金代销行为符合协议约定；⑤制定销售行为的规范，防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生；⑥制定销售人员的行为规范，保证会议费用、礼品费用规范得到遵守；⑦制定相关政策，确保投资者信息得到保护；⑧客户投诉得到及时、恰当的记录和处理。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/aNmg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于销售业务控制的说法，错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于经理层人员，下列说法错误的是()。

()的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括()。

不同的社会条件有着不同的社会价值观念和道德标准，以及与其相适应的道德规范体系。这体现了道德的()特征。

投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照()的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

()是对投资产品和服务做出选择的行为和过程，它是整个投资者教育体系的基础。

证券基金经营机构设合规负责人，合规负责人包括证券公司的合规总监和证券投资基金管理公司的()。合规负责人应当通晓相关法律法规和准则，诚实守信，熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能。

证券投资基金业的作用不包括()。

()加入基金业协会的，为联席会员。

下列选项中，不属于人格测量方法的是()。

全过程的质量管理包括了从市场调研、产品的()、生产(作业)，到销售、服务等全部有关过程的质量管理。

三氯化铁-铁氰化钾反应的条件是

A．细胞内、外液等量减少B．细胞内液显著减少，细胞外液正常C．细胞内液显著减少，细胞外液轻度减少D．细胞外液显著减少，细胞内液正常E．细胞外液显著减少，细胞内液轻度减少高渗性脱水时，体液容量的变化特点是()

作者在其文学作品上署名,是一种()。

根据个人所得税的相关规定，下列说法正确的有()。

关于个人汽车贷款的原则，下列说法中错误的是()。

小学数学教材中的概念的表现形式有哪些?

DothefollowingstatementsagreewiththeinformationgiveninReadingPassage1?Inboxes7-13onyouranswersheet,writeT