证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。 Ⅰ．承销未经核准的证券 Ⅱ．在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票 Ⅲ．在承销

admin2022-10-16 31

问题证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
Ⅰ．承销未经核准的证券
Ⅱ．在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
Ⅲ．在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅳ．在承销过程中不按规定披露信息

选项 A、ⅠⅡⅢⅣ
B、ⅠⅡⅢ
C、ⅠⅢⅣ
D、ⅡⅢⅣ

答案B

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：承销未经核准的证券；在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

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中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间表，概括来说，主要有“三大原则”和“十二大措施”。其中，“三大原则”不包括()。

一般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，以下不属于一般性货币政策工具的是()。

纽约证券交易所交易制度模式的特征包括()。①指定做市商制度②场内经纪商制度③场外经纪商制度④补充流动性提供商制度

以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和是()。

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以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和是()。

()是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2，则A公司的股票价值为()元。

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下列关于基金的分类标准，描述错误的是()。

下列发文除()外，都应加盖发文机关的印章。

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