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证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》，( )根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》，( )根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。
admin
2022-12-05
68
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》，( )根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。
选项
A、证券业协会
B、证监会
C、证券交易所
D、证券信用评级机构
答案
A
解析
根据《发布证券研究报告执业规范》第二十七条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反本执业规范的，中国证券业协会将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/aVxD777K
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发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类
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证券专项业务类资格
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