下列关于我国《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。 I．个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的

admin2018-07-02 23

问题下列关于我国《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。
I．个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ．单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ．证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
Ⅳ．证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故第Ⅳ项说法错误。

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证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是()。

证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为()。

基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的()。

通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种()的投资品种。

目前，我国证券投资基金托管费是由()根据基金管理人的指令从基金资产中定期收取的。

公司型基金与契约型基金的主要区别是()。

外国债券的发行一般由()的金融机构、证券公司承销。

全国人民代表大会的职权有：_____；_；_；_____。

丙二酸对琥珀酸脱氢酶的抑制属于A．反馈抑制B．反竞争性抑制C．竞争性抑制D．非竞争性抑制E．别构抑制

社会分析中的利益相关者分析一般按照()步骤进行。

蒸发量为1t／h的锅炉，其省煤器上装有3个安全阀，为确保锅炉安全运行，此锅炉至少应安装的安全阀数量为()。

金属浮顶罐充水试验的检验内容主要有()。

若有一投资项目70％的概率在一年内让自己的投资基金额翻倍，30％的概率让自己的投资金额减半。则该项投资的期望收益率是()。

下列薪酬形式中，适用于个人激励的有()。

防止物品全部消耗完而保存的该项物品的最小数量被称为()。

在单代号网络图中，用结点表示_______。

ThepicturesoftheLochNessMonstershowaremarkableresemblancetoaplesiosaur,alargewaterreptileoftheMesozoicerap

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是()。

证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为()。

基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的()。

通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种()的投资品种。

目前，我国证券投资基金托管费是由()根据基金管理人的指令从基金资产中定期收取的。

公司型基金与契约型基金的主要区别是()。

外国债券的发行一般由()的金融机构、证券公司承销。

全国人民代表大会的职权有：_________；_________；_________；_________。

丙二酸对琥珀酸脱氢酶的抑制属于A．反馈抑制B．反竞争性抑制C．竞争性抑制D．非竞争性抑制E．别构抑制

社会分析中的利益相关者分析一般按照()步骤进行。

蒸发量为1t／h的锅炉，其省煤器上装有3个安全阀，为确保锅炉安全运行，此锅炉至少应安装的安全阀数量为()。

金属浮顶罐充水试验的检验内容主要有()。

若有一投资项目70％的概率在一年内让自己的投资基金额翻倍，30％的概率让自己的投资金额减半。则该项投资的期望收益率是()。

下列薪酬形式中，适用于个人激励的有()。

防止物品全部消耗完而保存的该项物品的最小数量被称为()。

在单代号网络图中，用结点表示_______。

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全国人民代表大会的职权有：_____；_；_；_____。