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证券公司从事证券自营业务,未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报( )备案的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍至5倍罚款。
证券公司从事证券自营业务,未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报( )备案的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍至5倍罚款。
admin
2019-01-08
32
问题
证券公司从事证券自营业务,未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报( )备案的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍至5倍罚款。
选项
A、证券交易所
B、中国证券业协会
C、证券登记结算机构
D、中国证监会
答案
A
解析
证券公司从事证券自营业务,未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报证券交易所备案的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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