证券公司从事证券自营业务，未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报( )备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍至5倍罚款。

admin2019-01-08 73

问题证券公司从事证券自营业务，未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报( )备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍至5倍罚款。

选项 A、证券交易所
B、中国证券业协会
C、证券登记结算机构
D、中国证监会

答案A

解析证券公司从事证券自营业务，未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报证券交易所备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

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证券公司从事证券自营业务，未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报( )备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍至5倍罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到()账户。

中国证监会可以要求证券交易所之间建立以()监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。

根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

财务风险的特征包括()。Ⅰ．客观性Ⅱ．不确定性Ⅲ．全面性Ⅳ．隐藏性

证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于()。Ⅰ．促进信息的有效利用和传播Ⅱ．市场合理定价Ⅲ．市场有效性的提高Ⅳ．资源的合理配置

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。

货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括()。Ⅰ．银行短期存款Ⅱ．国库券Ⅲ．公司短期债券Ⅳ．银行承兑票据及商业票据

Actingissuchanover-crowdedprofessionthattheonlyadvicethatshouldbegiventoayoungpersonthinkingofgoingonthes

某环境空气的干球温度为30℃，湿球温度为26℃，则空气的含湿量为()。

退休计划的筹资方法中，属于一次性的大额供款的是(　　)。

基金管理人在收到基金准予注册文件6个月之后才开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应向国务院证券监督管理机构()。

关于应付股利，下列说法中错误的有()。

皮亚杰认为，7~12岁儿童，其认识发展处于()。

美国著名心理学家罗森塔尔等人指出：人的情感和观念会不同程度地受到别人下意识的影响。人们会不自觉地接受自己喜欢、钦佩、信任和崇拜的人的影响和暗示。管理学上把该效应称之为（）。

甲是被告人乙的辩护律师，甲唆使证人丙作伪证，下列说法正确的是()。

U.S.healthofficialsareincreasingsurveillancemeasuresatdoctors’officesandinternationalborderstoguardagainstthes

Shellfishgivethedeceptiveappearanceofenjoyingapeacefulexistence,althoughinfactlifeisaconstantstruggleforthem.

证券公司从事证券自营业务，未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报( )备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍至5倍罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到()账户。

中国证监会可以要求证券交易所之间建立以()监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。

根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

财务风险的特征包括()。Ⅰ．客观性Ⅱ．不确定性Ⅲ．全面性Ⅳ．隐藏性

证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于()。Ⅰ．促进信息的有效利用和传播Ⅱ．市场合理定价Ⅲ．市场有效性的提高Ⅳ．资源的合理配置

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。

货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括()。Ⅰ．银行短期存款Ⅱ．国库券Ⅲ．公司短期债券Ⅳ．银行承兑票据及商业票据

Actingissuchanover-crowdedprofessionthattheonlyadvicethatshouldbegiventoayoungpersonthinkingofgoingonthes

某环境空气的干球温度为30℃，湿球温度为26℃，则空气的含湿量为()。

退休计划的筹资方法中，属于一次性的大额供款的是( )。

基金管理人在收到基金准予注册文件6个月之后才开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应向国务院证券监督管理机构()。

关于应付股利，下列说法中错误的有()。

皮亚杰认为，7~12岁儿童，其认识发展处于()。

美国著名心理学家罗森塔尔等人指出：人的情感和观念会不同程度地受到别人下意识的影响。人们会不自觉地接受自己喜欢、钦佩、信任和崇拜的人的影响和暗示。管理学上把该效应称之为（）。

甲是被告人乙的辩护律师，甲唆使证人丙作伪证，下列说法正确的是()。

U.S.healthofficialsareincreasingsurveillancemeasuresatdoctors’officesandinternationalborderstoguardagainstthes

Shellfishgivethedeceptiveappearanceofenjoyingapeacefulexistence,althoughinfactlifeisaconstantstruggleforthem.

退休计划的筹资方法中，属于一次性的大额供款的是(　　)。