证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。(　　)

admin2009-11-26 45

问题证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。题中描述的是自营业务内部控制的重点。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/bJTg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

如果证券价格反映了全部公开的信息，则这样的市场称为(　　)。
价差的逆向运行、利率和汇率的变动等所产生的风险是套利交易的(　　)。
上市公司收购过渡期是指以协议方式进行上市公司收购，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间。在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的(　　)。
收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前申请取消收购计划的，从向中国证监会提出取消收购计划的书面申请之日起(　　)个月内，不得再次对同一上市公司进行收购。
通过协议转让方式，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份拟达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起(　　)日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报派出机构，通知该上市公司，并予公告。
上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入(　　)制度。
进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的(　　)。
股份公司发出破产宣告不具有以下(　　)法律效力。

随机试题

当发电机向蓄电池充电时，电磁式电流表_______。
张某是甲房地产经纪机构(以下简称甲机构)的房地产经纪人，某日在互联网上看到王某出售本市一套三居室住房的信息，标价115万元，他随即打电话咨询相关情况，并告之自己是甲机构经纪人，可以帮王某找买家。房主王某在电话中应允张某可以为其代找买家。次日，张某便约自己的
[2011年第30题]蒸压加气混凝土砌块和轻骨料混凝土小型空心砌块在砌筑时，其产品龄期应超过28d，其目的是控制：
总分类账户与明细分类账户平行登记的要点包括()。
与经纪业务相比较,自营业务在交易行为上具有非自主性。()
对外劳务承包工程贷款需要提交的报审材料包括()。
按照企业所得税相关规定，以下按照完工进度法确认收入的项目有()。
有3个土匪和3个警察要划船过河，每次最多只能载两个人过河，并且当土匪人数多于警察人数时，警察会有生命危险，则所有人都过河需要划船来回共()趟(来回算2趟)。
材料12017年8月18日，民政部网站公布了指定的慈善组织互联网公开募捐信息平台上半年运营情况，13家指定平台半年来总筹款额超过7．5亿元。据统计，1—6月，13家指定平台共为全国两百多家公募慈善组织及其合作机构发布募捐信息超过1万条。
给定的是一个立体图形的外表面，下列哪一项能由它折叠而成?

最新回复(0)

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

如果证券价格反映了全部公开的信息，则这样的市场称为( )。

价差的逆向运行、利率和汇率的变动等所产生的风险是套利交易的( )。

收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前申请取消收购计划的，从向中国证监会提出取消收购计划的书面申请之日起( )个月内，不得再次对同一上市公司进行收购。

上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。

进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。

股份公司发出破产宣告不具有以下( )法律效力。

当发电机向蓄电池充电时，电磁式电流表_______。

[2011年第30题]蒸压加气混凝土砌块和轻骨料混凝土小型空心砌块在砌筑时，其产品龄期应超过28d，其目的是控制：

总分类账户与明细分类账户平行登记的要点包括()。

与经纪业务相比较,自营业务在交易行为上具有非自主性。()

对外劳务承包工程贷款需要提交的报审材料包括()。

按照企业所得税相关规定，以下按照完工进度法确认收入的项目有()。

有3个土匪和3个警察要划船过河，每次最多只能载两个人过河，并且当土匪人数多于警察人数时，警察会有生命危险，则所有人都过河需要划船来回共()趟(来回算2趟)。

给定的是一个立体图形的外表面，下列哪一项能由它折叠而成?

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。(　　)

如果证券价格反映了全部公开的信息，则这样的市场称为(　　)。

价差的逆向运行、利率和汇率的变动等所产生的风险是套利交易的(　　)。

收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前申请取消收购计划的，从向中国证监会提出取消收购计划的书面申请之日起(　　)个月内，不得再次对同一上市公司进行收购。

上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入(　　)制度。

进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的(　　)。

股份公司发出破产宣告不具有以下(　　)法律效力。