证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括( )。 Ⅰ．证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 Ⅰ．合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况 Ⅲ．公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门

admin2022-01-09 47

问题证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括( )。
Ⅰ．证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
Ⅰ．合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
Ⅲ．公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
Ⅳ．合规管理有效性的评估及整改情况

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、山、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析年度合规报告包括下列内容：(1)证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况。(2)合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况。(3)公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况。(4)合规管理有效性的评估及整改情况。(5)合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况。(6)中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

在金融期货的主要交易制度中，具有高度杠杆作用的是()。

马科维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为()，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。

股票价格与市场利率的关系是()。

一般来说，证券买卖委托受理过程不包括()。

证券投资者保护基金有限责任公司的设市是对现有的()等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充。Ⅰ．国家行政监管部门Ⅱ．行业自律组织Ⅲ．社会团体Ⅳ．市场中介机构

我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括()。Ⅰ．沪深主板市场Ⅱ．创业板市场Ⅲ．全国中小企业股份转让系统Ⅳ．区域性股权交易市场

基金管理人职责终止的情形包括()。Ⅰ．被基金份额持有人大会解任Ⅱ．被依法取消基金管理资格Ⅲ．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产Ⅳ．不公平地对待其管理的不同基金财产

下列属于场内交易市场特点的有()。Ⅰ．集中交易Ⅱ．公开竞价Ⅲ．经纪制度Ⅳ．市场监管严密

外资参股证券公司的境内股东，应当有()名是内资证券公司。

琼脂又称_______、冻粉、琼胶。

下列属于项目监理机构在施工阶段投资控制工作内容的有(　　)。

集装箱交接时，下列不属于空箱交接要求的是(　)。

()是教师教学的起始环节，是上好课的前提。

根据以下资料，回答问题。能够从上述资料中推出的是：

Whyshouldyoustillworryaboutprotectingyourpossessionswhenyouhaveinsuredthem?Theadvertisementsaysthatmostthiev

发展社会主义市场经济，要自觉利用市场机制，推进价格改革，建立主要由市场形成价格的机制。这一价格机制的主要内容包括

按照国际标准，综合布线采用的主要连接部件分为建筑群配线架、大楼主配线架、楼层配线架、转接点和()。

Howdidthewomangettotheofficethismorning?

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在金融期货的主要交易制度中，具有高度杠杆作用的是()。

马科维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为()，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。

股票价格与市场利率的关系是()。

一般来说，证券买卖委托受理过程不包括()。

证券投资者保护基金有限责任公司的设市是对现有的()等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充。Ⅰ．国家行政监管部门Ⅱ．行业自律组织Ⅲ．社会团体Ⅳ．市场中介机构

我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括()。Ⅰ．沪深主板市场Ⅱ．创业板市场Ⅲ．全国中小企业股份转让系统Ⅳ．区域性股权交易市场

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下列属于场内交易市场特点的有()。Ⅰ．集中交易Ⅱ．公开竞价Ⅲ．经纪制度Ⅳ．市场监管严密

外资参股证券公司的境内股东，应当有()名是内资证券公司。

琼脂又称_______、冻粉、琼胶。

下列属于项目监理机构在施工阶段投资控制工作内容的有( )。

集装箱交接时，下列不属于空箱交接要求的是( )。

()是教师教学的起始环节，是上好课的前提。

根据以下资料，回答问题。能够从上述资料中推出的是：

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下列属于项目监理机构在施工阶段投资控制工作内容的有(　　)。

集装箱交接时，下列不属于空箱交接要求的是(　)。