下列各项符合融资融券交易一般规则的有( )

admin2013-10-30 36

问题下列各项符合融资融券交易一般规则的有( )

选项 A、未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
B、客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易
C、客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索
D、证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令

答案A,B,C,D

解析

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(　　)是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
()是基金管理人和基金托管人签订的协议,主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
()是指托管人通过制定完善的管理制度和采取有效的控制措施,及时防范和化解风险。
资产管理人在每一风险水平上计算出的能够取得最高收益的投资组合，构成资本资产定价模型中的有效前沿。
基金管理部门的主要业务和岗位要进行物理隔离、相互制约，基金会计和公司会计等重要部门不得有人员兼职。()
关于最优证券组合，以下说法正确的是(　　)。
投资管理活动的性质决定了证券投资基金持有的金融资产或金融负债是非交易性的。(　　)
下列关于情景综合分析法说法正确的是()。
当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括(　　)。
2008年4月8日，某基金管理人收到验资报告，则该基金管理人应于()之前，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。

随机试题

安全生产监察方式一般有______监察和______监察。
原子吸收光谱位于光谱的()。
超声雾化吸入的主要特点是
患者，女，30岁。家人发现神志不清2小时，双瞳孔缩小，呼气有大蒜味，可能的病因是(　　)
A．正治B．反治C．扶正D．祛邪E．调整阴阳
患者，男，68岁。高血压病病史20年，近日突然意识丧失，深度昏迷，出现三偏征，伴有高热与呕血。应首先考虑的是()
()是当今世界上最大的信息网，是全人类最大的知识宝库之一。
会计科目是对会计要素进行分类核算的项目。()
下列关于市场价值最大化与市场增加值的说法，正确的有()。
下列关于法律责任的表述，正确的有()。

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下列各项符合融资融券交易一般规则的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(　　)是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

()是基金管理人和基金托管人签订的协议,主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

()是指托管人通过制定完善的管理制度和采取有效的控制措施,及时防范和化解风险。

资产管理人在每一风险水平上计算出的能够取得最高收益的投资组合，构成资本资产定价模型中的有效前沿。

基金管理部门的主要业务和岗位要进行物理隔离、相互制约，基金会计和公司会计等重要部门不得有人员兼职。()

关于最优证券组合，以下说法正确的是(　　)。

投资管理活动的性质决定了证券投资基金持有的金融资产或金融负债是非交易性的。(　　)

下列关于情景综合分析法说法正确的是()。

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括(　　)。

2008年4月8日，某基金管理人收到验资报告，则该基金管理人应于()之前，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。

安全生产监察方式一般有监察和监察。

原子吸收光谱位于光谱的()。

超声雾化吸入的主要特点是

患者，女，30岁。家人发现神志不清2小时，双瞳孔缩小，呼气有大蒜味，可能的病因是(　　)

A．正治B．反治C．扶正D．祛邪E．调整阴阳

患者，男，68岁。高血压病病史20年，近日突然意识丧失，深度昏迷，出现三偏征，伴有高热与呕血。应首先考虑的是()

()是当今世界上最大的信息网，是全人类最大的知识宝库之一。

会计科目是对会计要素进行分类核算的项目。()

下列关于市场价值最大化与市场增加值的说法，正确的有()。

下列关于法律责任的表述，正确的有()。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

( )是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

()是基金管理人和基金托管人签订的协议,主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

()是指托管人通过制定完善的管理制度和采取有效的控制措施,及时防范和化解风险。

资产管理人在每一风险水平上计算出的能够取得最高收益的投资组合，构成资本资产定价模型中的有效前沿。

基金管理部门的主要业务和岗位要进行物理隔离、相互制约，基金会计和公司会计等重要部门不得有人员兼职。()

关于最优证券组合，以下说法正确的是( )。

投资管理活动的性质决定了证券投资基金持有的金融资产或金融负债是非交易性的。( )

下列关于情景综合分析法说法正确的是()。

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

2008年4月8日，某基金管理人收到验资报告，则该基金管理人应于()之前，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。

安全生产监察方式一般有______监察和______监察。

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患者，女，30岁。家人发现神志不清2小时，双瞳孔缩小，呼气有大蒜味，可能的病因是( )

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(　　)是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

关于最优证券组合，以下说法正确的是(　　)。

投资管理活动的性质决定了证券投资基金持有的金融资产或金融负债是非交易性的。(　　)

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括(　　)。

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