鼎新食品股份有限公司(以下简称鼎新公司)想申请其股份上市交易，它同时向证监会和上海证券交易所提出申请，并经上海证券交易所审核同意，双方签订了上市协议后，鼎新公司要求上海证券交易所报请证监会核准。下列有关鼎新公司的做法中，符合《证券法》规定的有哪些?

admin2009-01-19 70

问题鼎新食品股份有限公司(以下简称鼎新公司)想申请其股份上市交易，它同时向证监会和上海证券交易所提出申请，并经上海证券交易所审核同意，双方签订了上市协议后，鼎新公司要求上海证券交易所报请证监会核准。下列有关鼎新公司的做法中，符合《证券法》规定的有哪些?

选项 A、鼎新公司向证券交易所提出申请
B、鼎新公司向证监会提出申请
C、鼎新公司申请股份上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议
D、股份上市交易，由证券交易所依法审核同意后，鼎新公司还要求报证监会核准

答案1,4

解析该题考查了《证券法》2005年修订的内容，根据修订后《证券法》第48条规定，申请证券上市交易的审批和上市程序基本内容为：(1)应当向证券交易所提出申请；(2)由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议；(3)特别的，证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。所以AC两项正确，符合第(1)、(2)点。非常需要注意的是，修改后《证券法》将股票上市的审批权下放给了交易所，突出了交易所的地位和自律管理，所以B项错。这次修改证券法将核准证券上市交易的最后决定权放到了证券交易所，主要是基于证券上市交易本来就是一个市场行为，而证券交易所又是由国务院决定设立的实行会员制管理的独立法人，由其根据各方面情况审核决定证券上市交易，更加符合市场机制，国务院证券监督管理机构依法对其实行的日常监督管理具有指导和纠偏作用。证券交易所根据此次修改后的证券法还可以制定新的上市规则，提出更新的要求。证券交易所同意申请证券上市交易的，应当由申请人和证券交易所双方签订上市协议。根据上海证券交易所现行《上市规则》的规定，发行人的首次上市申请获得批准时，应当与该所签署上市协议。而根据2005年修订之前《证券法》第43条和第46条的规定，股份有限公司申请其股票上市交易，必须报经国务院证券监督管理机构核准，核准后，其发行人应当向证券交易所提交核准文件和上市报告书等上市申请文件。D项的“报证监会核准”是2005年证券法修订前的内容，故D项不能选。

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试卷一

法律职业资格

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某合伙企业司机吴某某在为企业运送货物时将路边小贩王某的摊位撞倒，致其遭受经济损失。王某因此向法院提起侵权损害赔偿之诉。本案的被告应当是何者：

房东王某向法院起诉，要求李某按照租房协议的约定支付房租2000元。李某的下列哪些说法不属于反诉?

乐乐玩具厂是张乐创办的个人独资企业，下列属于个人独资企业解散的法定事由的有：()

根据我国《票据法》的规定，下列选项属于票据权利消灭的情形有：

某大学教授在课堂上讲解“仲裁裁决的撤销”这个知识点时，为了巩固所讲的内容，就请同学们讨论一下申请撤销国内仲裁裁决与申请撤销涉外仲裁裁决的异同。同学们讨论热烈，以下是他们的发言．其中正确的是：()

病变较局限的脊髓空洞症患者常可出现节段性

关于心脏，以下说法正确的是

用于引导飞机着陆的设备包括()。

【2016江苏南通】美国行为主义心理学家华生在《行为主义》一书中写到：“给我一打健康的婴儿，不管他们祖先的状况如何，我可以任意把他们培养成从领袖到小偷等各种类型的人。”这是()。

在共产国际七大上号召建立反法西斯统一战线的领导人是()。

AstudyfoundthattheradiationfromCTscans—thetestsregularlyusedto【C1】______internalinjuriesorsignsofcancer—islike

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试卷一

法律职业资格

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对于犯罪情节轻微，且具有规定情形，依照《刑法》不需要判处刑罚或者免除刑罚的未成年犯罪嫌疑人，一般应当依法作出不起诉决定。下列哪些情形适用该规定？　　

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