鼎新食品股份有限公司(以下简称鼎新公司)想申请其股份上市交易，它同时向证监会和上海证券交易所提出申请，并经上海证券交易所审核同意，双方签订了上市协议后，鼎新公司要求上海证券交易所报请证监会核准。下列有关鼎新公司的做法中，符合《证券法》规定的有哪些?

admin2009-01-19 40

问题鼎新食品股份有限公司(以下简称鼎新公司)想申请其股份上市交易，它同时向证监会和上海证券交易所提出申请，并经上海证券交易所审核同意，双方签订了上市协议后，鼎新公司要求上海证券交易所报请证监会核准。下列有关鼎新公司的做法中，符合《证券法》规定的有哪些?

选项 A、鼎新公司向证券交易所提出申请
B、鼎新公司向证监会提出申请
C、鼎新公司申请股份上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议
D、股份上市交易，由证券交易所依法审核同意后，鼎新公司还要求报证监会核准

答案1,4

解析该题考查了《证券法》2005年修订的内容，根据修订后《证券法》第48条规定，申请证券上市交易的审批和上市程序基本内容为：(1)应当向证券交易所提出申请；(2)由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议；(3)特别的，证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。所以AC两项正确，符合第(1)、(2)点。非常需要注意的是，修改后《证券法》将股票上市的审批权下放给了交易所，突出了交易所的地位和自律管理，所以B项错。这次修改证券法将核准证券上市交易的最后决定权放到了证券交易所，主要是基于证券上市交易本来就是一个市场行为，而证券交易所又是由国务院决定设立的实行会员制管理的独立法人，由其根据各方面情况审核决定证券上市交易，更加符合市场机制，国务院证券监督管理机构依法对其实行的日常监督管理具有指导和纠偏作用。证券交易所根据此次修改后的证券法还可以制定新的上市规则，提出更新的要求。证券交易所同意申请证券上市交易的，应当由申请人和证券交易所双方签订上市协议。根据上海证券交易所现行《上市规则》的规定，发行人的首次上市申请获得批准时，应当与该所签署上市协议。而根据2005年修订之前《证券法》第43条和第46条的规定，股份有限公司申请其股票上市交易，必须报经国务院证券监督管理机构核准，核准后，其发行人应当向证券交易所提交核准文件和上市报告书等上市申请文件。D项的“报证监会核准”是2005年证券法修订前的内容，故D项不能选。

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