证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的，可对其实行的处罚包括( )。 I．责令改正 Ⅱ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ．

admin2022-03-23 81

问题证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的，可对其实行的处罚包括( )。
I．责令改正
Ⅱ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ．有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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