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证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构,或者合并、分立、停业、解散、破产,或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的,可对其实行的处罚包括( )。 I.责令改正 Ⅱ.违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.
证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构,或者合并、分立、停业、解散、破产,或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的,可对其实行的处罚包括( )。 I.责令改正 Ⅱ.违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.
admin
2022-03-23
33
问题
证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构,或者合并、分立、停业、解散、破产,或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的,可对其实行的处罚包括( )。
I.责令改正
Ⅱ.违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ.有违法所得的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构,或者合并、分立、停业、解散、破产,或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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