首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构,或者合并、分立、停业、解散、破产,或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的,可对其实行的处罚包括( )。 I.责令改正 Ⅱ.违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.
证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构,或者合并、分立、停业、解散、破产,或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的,可对其实行的处罚包括( )。 I.责令改正 Ⅱ.违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.
admin
2022-03-23
78
问题
证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构,或者合并、分立、停业、解散、破产,或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的,可对其实行的处罚包括( )。
I.责令改正
Ⅱ.违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ.有违法所得的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构,或者合并、分立、停业、解散、破产,或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/bzrg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权,股东凭借股票可以获得公司的()。Ⅰ.等额资本Ⅱ.股息Ⅲ.红利Ⅳ.等额资金
基金管理人运用基金财产进行证券投资,一只基金持有一家上市公司的股票,则其市值不得超过基金资产净值的()。
股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系列的程序化规定,下列表现不包括()。
按照债券形态分类,无记名国债属于()。
金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构,按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用,可分为()。Ⅰ.融资类金融中介机构Ⅱ.投资类金融中介机构Ⅲ.保障类金融中介机构Ⅳ.商业性金融中介机构
证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。Ⅰ.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人Ⅱ.设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ.变更公司章程中的一般条款Ⅳ.变更业务范围或者注册资本
股票根据业绩的不同,可分为()。Ⅰ.ST股Ⅱ.普通股Ⅲ.绩优股Ⅳ.蓝筹股
影响国债销售价格的因素有()。Ⅰ.市场利率Ⅱ.承销商承销国债的中标成本Ⅲ.流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ.国债承销的手续费收入
下列选项中,属于金融期货主要交易制度的有()。Ⅰ.限仓制度Ⅱ.逐日盯市制度Ⅲ.集中交易制度Ⅳ.有负债的结算制度
证券投资基金的特征不包括()。
随机试题
暑温后期邪恋正虚,痰火内扰心肝的特征是暑温重症病儿常出现的后遗症是
用于支气管哮喘急性发作半心功能不全对外源性、内源性和混合性哮喘均有预防作用
理财规划师应勤勉尽责,严格履行对客户的承诺。( )
在一个拟发行股本总额为2000万元人民币的股份有限公司中,其全体发起人认购的股本数额不得少于()。
第n期期末终值的一般计算公式为()。
充分调动人的积极性、以做好人的工作作为现代管理工作的根本,这是管理的:
有些幼儿园违规给幼儿服用药品,造成幼儿身体不适.家长很激动,你作为一名教育局工作人员,领导让你去调查处理这件事.你怎么办?
设齐次线性方程组其中ab≠0,n≥2.讨论a,b取何值时,方程组只有零解、有无穷多个解?在有无穷多个解时求出其通解.
WhatisNOTtherealfunctionofMicrosoft’sleadingproductWindows?
A、ThemanhasameetingonFriday.B、Themanalwaysforgetsaboutthedate.C、Themanwilladvertiseonline.D、Stevenisthewom
最新回复
(
0
)