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按照我国现行法律规定,发行人将证券卖给投资者,未向其提供招股说明书,属于( )。
按照我国现行法律规定,发行人将证券卖给投资者,未向其提供招股说明书,属于( )。
admin
2009-10-26
84
问题
按照我国现行法律规定,发行人将证券卖给投资者,未向其提供招股说明书,属于( )。
选项
A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为
D、虚假陈述行为
答案
C
解析
欺诈客户行为包括:①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意见表示,损害客户利益的行为。
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金融理财基础(一)题库金融理财师(AFP)分类
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金融理财基础(一)
金融理财师(AFP)
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