任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

admin2016-08-26 82

问题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

选项 A、10％
B、3％
C、1％
D、5％

答案D

解析《证券公司监督管理条例》第14条第1款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5％；②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5％以上的股权。

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任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在()个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人公告。

盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着()的原则作出的。

下列哪种筹资方式不但不会增加财务风险，反而能使筹资能力增加?()

我国股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。()

下列属于资产评估报告组成部分的是()。

若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过()的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的()。

控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。

我国《反不正当竞争法》规定，附奖促销所附最高奖的绝对额度是人民币。【】

劳力性日射病常见于

暴风客热最早见于：天行赤眼最早见于：

平面系数K是指(　　　)。

基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后(　　)日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

下列实验方案中，能达到实验目的的是()。

(95年)

Whatifarchitectscouldbuildlivingsystemsratherthanstaticbuildings—dynamicstructuresthatmodifytheirinternalande

任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

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证券一般从业资格

保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在()个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人公告。

盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着()的原则作出的。

下列哪种筹资方式不但不会增加财务风险，反而能使筹资能力增加?()

我国股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。()

下列属于资产评估报告组成部分的是()。

若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过()的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的()。

控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。

我国《反不正当竞争法》规定，附奖促销所附最高奖的绝对额度是人民币。【】

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暴风客热最早见于：天行赤眼最早见于：

平面系数K是指( )。

基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

下列实验方案中，能达到实验目的的是()。

(95年)

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平面系数K是指(　　　)。

基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后(　　)日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。