证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交的材料包括( )。 Ⅰ.集合资产管理计划说明书 Ⅱ.资产托管协议 Ⅲ.合规总监的合规审查意见 Ⅳ.风险揭示书

admin2022-03-23  24

问题 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交的材料包括(    )。
Ⅰ.集合资产管理计划说明书    Ⅱ.资产托管协议
Ⅲ.合规总监的合规审查意见    Ⅳ.风险揭示书

选项 A、ⅠⅡⅣ
B、ⅠⅢⅣ
C、ⅠⅡⅢ
D、ⅠⅡⅢⅣ

答案D

解析 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交下列材料:①备案报告;②集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;③资产托管协议;①合规总监的合规审查意见;⑤已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明;⑥关于后续投资运作合法合规的承诺;⑦中国证监会要求提交的其他材料。
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