首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
在证券公司融资融券业务中,业务管理风险控制的措施有( )。 Ⅰ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等 Ⅱ.对重要的业务环节实行专人审批,并根据需要留痕 Ⅲ.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明确相
在证券公司融资融券业务中,业务管理风险控制的措施有( )。 Ⅰ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等 Ⅱ.对重要的业务环节实行专人审批,并根据需要留痕 Ⅲ.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明确相
admin
2020-02-11
32
问题
在证券公司融资融券业务中,业务管理风险控制的措施有( )。
Ⅰ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
Ⅱ.对重要的业务环节实行专人审批,并根据需要留痕
Ⅲ.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明确相应的处置措施,发现问题按相关规定及时处置
Ⅳ.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
选项
A、Ⅱ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅱ
C、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅲ Ⅳ
答案
C
解析
对于融资融券业务的重要环节,如征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批,并强制留痕。故选项Ⅱ错误。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/cQug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
关于证券投资者,以下说法错误的是()。
上海清算所托管的债券全额结算方式有()。Ⅰ.现券交易Ⅱ.质押式回购Ⅲ.开放式回购Ⅳ.债券借贷
证券市场监管公正原则体现在()。Ⅰ.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策Ⅱ.证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责,以法律为依据,对一切证券市场参与者给予公正的待遇Ⅲ.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理,都
股票的账面价值又称为()。
()负责受理短期融资券的发行注册。
银行间债券市场发行的记账式国债,主要面向()。
中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,采取()的组织形式。
按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于()。Ⅰ.承销证券Ⅱ.从事承担有限责任的投资Ⅲ.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动Ⅳ.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其
定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点,定期交易系统的特点包括()。Ⅰ.市场为投资者提供了交易的即时性Ⅱ.指令执行和结算的成本相对比较低Ⅲ.批量指令可以提供价格的稳定性Ⅳ.交易过程中可以提供更多的市场价格信息
关于政府债券的性质.下列描述正确的有()。Ⅰ.从形式上看,政府债券也是一种有价证券,它具有债券的一般性质Ⅱ.政府债券本身无面额,但投资者投资于政府债券同样可以取得利息Ⅲ.政府债券最初是政府弥补赤字的手段Ⅳ.政
随机试题
A.阿胶B.白芍C.当归D.熟地黄E.何首乌治疗血瘀证,应选用的药物是
监控信息发布的被控场外对象包括可变信息标志、交通信号灯、车道指示标志、()以及其他可能控制交通流的设施。
期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报()批准。
用现金偿还债务与用现金购买资产反映在资产负债表上的相同变化是()。
美术课程不仅要重视学生的个性与创新精神的培养,也要重视()。
为了拉近警民关系,某市公安局组织指挥(情报)中心、交警、消防等警种在中心市场开展了以“人民公安与您携手共创立体化110”和“110,守护您的平安”为主题的宣传活动。以下不属于此次活动宣传内容的是()。(单选)
习近平在《上海联合公报》发表40周年纪念活动上致辞:“……太平洋之大、世界之广,足以包容崛起的中国与美国。”美国国务卿希拉里表示:“美国正试图与这个崛起中的大国合作,推动其崛起成为一个对全球安全、稳定和繁荣的积极贡献者。”美国不寻求遏制中国,并将致力推进建
Thefollowingparagraphsaregiveninawrongorder.ForQuestions41-45,youarerequiredtoreorganizetheseparagraphsintoa
若有如下类声明classMyClass{public:MyClass(){cout
WhenCarlyFiorinabecameHewlettPackardsfirstfemalechiefexecutiveofficer,theexistenceofherhousehusband,FrankFiorin
最新回复
(
0
)