在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有( )。 Ⅰ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等 Ⅱ．对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕 Ⅲ．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相

admin2020-02-11 66

问题在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有( )。
Ⅰ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
Ⅱ．对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕
Ⅲ．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置
Ⅳ．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

选项 A、Ⅱ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅱ
C、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅲ Ⅳ

答案C

解析对于融资融券业务的重要环节，如征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批，并强制留痕。故选项Ⅱ错误。

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证券一般从业资格

关于证券投资者，以下说法错误的是()。

上海清算所托管的债券全额结算方式有()。Ⅰ．现券交易Ⅱ．质押式回购Ⅲ．开放式回购Ⅳ．债券借贷

证券投资基金所支付的费用包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金运作费Ⅲ．基金托管费Ⅳ．基金销售服务费

以下关于证券交易所说法正确的是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织证券交易Ⅲ．监督证券交易Ⅳ．实行自律管理的法人

直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过()人。

证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖合法证券，以获取盈利的行为称为()。

封闭式基金上市交易应符合的条件有()。Ⅰ．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定Ⅱ．基金合同期限为2年以上Ⅲ．基金募集金额不得低于2亿元人民币Ⅳ．基金份额持有人不少于1000人

初产妇妊娠40周，宫口开全，胎头拨露1．5小时无进展，胎心152次／分，宫缩50s／(2～3)min，产妇不断屏气。应立即采取的措施是

气瘤的临床特点是：

语颤减弱的疾病有（）。

银汞充填，洞形要求错误的一项是

根据《工伤保险条例》，下列()不能认定为工伤。a．受到暴力伤害的；b．因犯罪或者违反治安管理伤亡的；c．醉酒导致伤亡的；d．自残或者自杀的；e．工作时间岗位上突发疾病死亡的。

消防应急照明和疏散指示系统的联动设计中，自带电源非集中控制型消防应急照明和疏散指示系统应由消防联动控制器联动()实现。

以下各项中，应通过“应付职工薪酬”核算的有()。

在集装箱提单正面上表明由谁签发提单，正本提单签发份数的是()条款。

________的制定是在高校总的培养目标指导下根据各自的专业定向进行的。

用以下语句调用库函数malloc，使字符指针st指向具11字节的动态存储空间，则下列横线中应填写的内容是()。　　st=(char*)_________；

证券市场基本法律法规

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关于证券投资者，以下说法错误的是()。

上海清算所托管的债券全额结算方式有()。Ⅰ．现券交易Ⅱ．质押式回购Ⅲ．开放式回购Ⅳ．债券借贷

证券投资基金所支付的费用包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金运作费Ⅲ．基金托管费Ⅳ．基金销售服务费

以下关于证券交易所说法正确的是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织证券交易Ⅲ．监督证券交易Ⅳ．实行自律管理的法人

直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过()人。

证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖合法证券，以获取盈利的行为称为()。

封闭式基金上市交易应符合的条件有()。Ⅰ．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定Ⅱ．基金合同期限为2年以上Ⅲ．基金募集金额不得低于2亿元人民币Ⅳ．基金份额持有人不少于1000人

初产妇妊娠40周，宫口开全，胎头拨露1．5小时无进展，胎心152次／分，宫缩50s／(2～3)min，产妇不断屏气。应立即采取的措施是

气瘤的临床特点是：

语颤减弱的疾病有（）。

银汞充填，洞形要求错误的一项是

根据《工伤保险条例》，下列()不能认定为工伤。a．受到暴力伤害的；b．因犯罪或者违反治安管理伤亡的；c．醉酒导致伤亡的；d．自残或者自杀的；e．工作时间岗位上突发疾病死亡的。

消防应急照明和疏散指示系统的联动设计中，自带电源非集中控制型消防应急照明和疏散指示系统应由消防联动控制器联动()实现。

以下各项中，应通过“应付职工薪酬”核算的有()。

在集装箱提单正面上表明由谁签发提单，正本提单签发份数的是()条款。

________的制定是在高校总的培养目标指导下根据各自的专业定向进行的。

用以下语句调用库函数malloc，使字符指针st指向具11字节的动态存储空间，则下列横线中应填写的内容是()。 st=(char*)_________；

用以下语句调用库函数malloc，使字符指针st指向具11字节的动态存储空间，则下列横线中应填写的内容是()。　　st=(char*)_________；