证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,向客户履行告知义务不包括( )。

admin2011-03-01 37

问题证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,向客户履行告知义务不包括( )。

选项 A、以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误,因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
B、指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
C、告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险,提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
D、当客户不能按约定补足担保物,维持担保比例触及平仓维持担保比例时,及时向客户发送平仓通知,并启动强制平仓

答案D

解析

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封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。(　　)
金融衍生工具按交易场所分类，包括(　　)。
证券投资咨询公司的从业人员必须具备(　　)年以上的从事证券业务经验。
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。(　　)
金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。(　　)
根据我国有关规定，基金的收益分配可以分配基金份额，也可以分配现金。(　　)
关于资产管理业务的风险控制，下列说法错误的是(　　)。
合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行。(　　)
下列各项属于证券交易所特征的有(　　)。
下列关于有价证券的说法错误的是(　　)。

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下列选项中是群落发育过程中良好发育这一阶段的主要标志的是()
下列各种建筑中，()可不设室内消防给水。
幂级数的和函数S(x)等于()。
按照国家与地方环境保护标准相关关系的有关规定，对于国家环境保护标准已做规定的项目，以下可由省级人民政府制定的地方环境保护标准有（）。
在建筑结构体系中，因为砌体的抗压强度高而抗拉强度很低，所以住宅建筑最适合采用()结构。
信托公司的终止通常意味着信托公司()。
工作满意度、工作投入度和组织承诺是三个不同但又密切联系的概念，()是个体对整个组织的情感反应，体现了个体与组织的关系。
某民营科技公司工程师汪先生2011年除每月应税工资6000元之外，还有以下收入：(1)12月份取得2011年全年一次性奖金收入22800元。(2)3月份公司实施雇员持股激励机制，实行股票期权计划。3月8日，该公司授予汪先生股票期权30000股，授予价2
在团队用餐时，若有游客提出加菜或加酒水，一般可由地陪先垫付费用，事后再向游客说明上述费用须由其自行支付。()
下列关于道德与法律关系的说法中，正确的是()。

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证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,向客户履行告知义务不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。(　　)

金融衍生工具按交易场所分类，包括(　　)。

证券投资咨询公司的从业人员必须具备(　　)年以上的从事证券业务经验。

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。(　　)

金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。(　　)

根据我国有关规定，基金的收益分配可以分配基金份额，也可以分配现金。(　　)

关于资产管理业务的风险控制，下列说法错误的是(　　)。

合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行。(　　)

下列各项属于证券交易所特征的有(　　)。

下列关于有价证券的说法错误的是(　　)。

下列选项中是群落发育过程中良好发育这一阶段的主要标志的是()

下列各种建筑中，()可不设室内消防给水。

幂级数的和函数S(x)等于()。

按照国家与地方环境保护标准相关关系的有关规定，对于国家环境保护标准已做规定的项目，以下可由省级人民政府制定的地方环境保护标准有（）。

在建筑结构体系中，因为砌体的抗压强度高而抗拉强度很低，所以住宅建筑最适合采用()结构。

信托公司的终止通常意味着信托公司()。

工作满意度、工作投入度和组织承诺是三个不同但又密切联系的概念，()是个体对整个组织的情感反应，体现了个体与组织的关系。

在团队用餐时，若有游客提出加菜或加酒水，一般可由地陪先垫付费用，事后再向游客说明上述费用须由其自行支付。()

下列关于道德与法律关系的说法中，正确的是()。

证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,向客户履行告知义务不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。( )

金融衍生工具按交易场所分类，包括( )。

证券投资咨询公司的从业人员必须具备( )年以上的从事证券业务经验。

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。( )

金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。( )

根据我国有关规定，基金的收益分配可以分配基金份额，也可以分配现金。( )

关于资产管理业务的风险控制，下列说法错误的是( )。

合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行。( )

下列各项属于证券交易所特征的有( )。

下列关于有价证券的说法错误的是( )。

下列选项中是群落发育过程中良好发育这一阶段的主要标志的是()

下列各种建筑中，()可不设室内消防给水。

幂级数的和函数S(x)等于()。

按照国家与地方环境保护标准相关关系的有关规定，对于国家环境保护标准已做规定的项目，以下可由省级人民政府制定的地方环境保护标准有（）。

在建筑结构体系中，因为砌体的抗压强度高而抗拉强度很低，所以住宅建筑最适合采用()结构。

信托公司的终止通常意味着信托公司()。

工作满意度、工作投入度和组织承诺是三个不同但又密切联系的概念，()是个体对整个组织的情感反应，体现了个体与组织的关系。

在团队用餐时，若有游客提出加菜或加酒水，一般可由地陪先垫付费用，事后再向游客说明上述费用须由其自行支付。()

下列关于道德与法律关系的说法中，正确的是()。

封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。(　　)

金融衍生工具按交易场所分类，包括(　　)。

证券投资咨询公司的从业人员必须具备(　　)年以上的从事证券业务经验。

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。(　　)

金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。(　　)

根据我国有关规定，基金的收益分配可以分配基金份额，也可以分配现金。(　　)

关于资产管理业务的风险控制，下列说法错误的是(　　)。

合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行。(　　)

下列各项属于证券交易所特征的有(　　)。

下列关于有价证券的说法错误的是(　　)。