证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,向客户履行告知义务不包括( )。

admin2011-03-01 59

问题证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,向客户履行告知义务不包括( )。

选项 A、以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误,因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
B、指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
C、告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险,提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
D、当客户不能按约定补足担保物,维持担保比例触及平仓维持担保比例时,及时向客户发送平仓通知,并启动强制平仓

答案D

解析

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按照我国现行规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于(　　)。
从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须在取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。(　　)
证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，只有必要时才可以强制执行。(　　)
平衡型基金将资产主要投资于同一种特性的证券上，以取得收入为目的的债券及优先股为主。(　　)
《证券公司融资融券业务试点管理办法》的立法目的包括(　　)。
按照我国《证券交易所管理办法》，下列各项属于证券交易所职能的有(　　)。
根据我国《证券法》的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起(　　)个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
(　　)是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

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心在体合肾在体合
下列不是高温热水管网中热水最低温度的有()。
普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是有条件的。（）
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人的全面发展与社会发展的关系是()。
8086和Pentium　微处理器访问内存时，若需要插入等待周期，应分别在(　　　)时钟周期后插入。

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证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,向客户履行告知义务不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

按照我国现行规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于(　　)。

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须在取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。(　　)

证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，只有必要时才可以强制执行。(　　)

平衡型基金将资产主要投资于同一种特性的证券上，以取得收入为目的的债券及优先股为主。(　　)

《证券公司融资融券业务试点管理办法》的立法目的包括(　　)。

按照我国《证券交易所管理办法》，下列各项属于证券交易所职能的有(　　)。

根据我国《证券法》的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起(　　)个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

(　　)是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

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普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是有条件的。（）

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

按照我国现行规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于( )。

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须在取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。( )

证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，只有必要时才可以强制执行。( )

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《证券公司融资融券业务试点管理办法》的立法目的包括( )。

按照我国《证券交易所管理办法》，下列各项属于证券交易所职能的有( )。

根据我国《证券法》的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

( )是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

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十八届四中全会指出，加快推进反腐败国家立法，完善惩治和预防腐败体系，形成()的有效机制，坚决遏制和预防腐败现象。

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按照我国现行规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于(　　)。

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证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，只有必要时才可以强制执行。(　　)

平衡型基金将资产主要投资于同一种特性的证券上，以取得收入为目的的债券及优先股为主。(　　)

《证券公司融资融券业务试点管理办法》的立法目的包括(　　)。

按照我国《证券交易所管理办法》，下列各项属于证券交易所职能的有(　　)。

根据我国《证券法》的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起(　　)个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

(　　)是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

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