当银行与客户结束业务关系时，对于客户此前的财务数据与交易记录，银行应该( )。

admin2021-04-28 68

问题当银行与客户结束业务关系时，对于客户此前的财务数据与交易记录，银行应该( )。

选项 A、退还给该客户
B、卖给其他公司
C、保存5年以上
D、立即销毁

答案C

解析根据《反洗钱法》的规定，金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。故本题选C。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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当银行与客户结束业务关系时，对于客户此前的财务数据与交易记录，银行应该( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

根据“了解客户”原则，客户由他人代理办理业务的，银行只需对被代理人的身份证明文件进行核对并登记。（）

2004年的巴塞尔条约的主要创新表现在（）

按照《巴塞尔新资本协议》规定，若某银行风险加权资产为20000亿元．则其核心资本不得()亿元。

远期汇率比即期汇率高，称为()。

根据有关法律规定，公司所需具备的重要法律特征有()。

现行的《金融机构反洗钱规定》由中国人民银行制定并自()年1月1日起施行，原2003年1月3日颁布的《金融机构反洗钱规定》同时废止。

在银行贷款五级分类中，尽管借款人目前有能力偿还贷款本息．但存在一些可能对偿还产生不利影响因素的贷款是()。

中国反洗钱监测分析中心的职责不包括()。

金融机构及其工作人员经分析认为涉嫌洗钱的，或者有合理理由认为该交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，都应提交可疑报告。()

在日常工作和生活中，银行业从业人员应当恪守有关内幕信息和内幕交易的禁止性规定，做到(　　)。

胎儿腹围应在什么水平测量（）

关于宫腔镜检查，以下哪项正确

“从其他单位通过转让或租借的方式获取资格或资质证书，或者由其他单位及其法定代表人在自己编制的投标文件上加盖印章或签字等行为”的行为属于()。

呆账发生后的处理原则包括()。

下列属于商业银行贷款贷前调查内容的有()。

销售物流的工作流程为()。

计算下列函数的偏导数：

根据《计算机软件质量保证计划规范GB／T12504-1990》，()是指在软件开发周期中的一个给定阶段的产品是否达到在上一阶段确立的需求的过程。

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根据“了解客户”原则，客户由他人代理办理业务的，银行只需对被代理人的身份证明文件进行核对并登记。（）

2004年的巴塞尔条约的主要创新表现在（）

按照《巴塞尔新资本协议》规定，若某银行风险加权资产为20000亿元．则其核心资本不得()亿元。

远期汇率比即期汇率高，称为()。

根据有关法律规定，公司所需具备的重要法律特征有()。

现行的《金融机构反洗钱规定》由中国人民银行制定并自()年1月1日起施行，原2003年1月3日颁布的《金融机构反洗钱规定》同时废止。

在银行贷款五级分类中，尽管借款人目前有能力偿还贷款本息．但存在一些可能对偿还产生不利影响因素的贷款是()。

中国反洗钱监测分析中心的职责不包括()。

金融机构及其工作人员经分析认为涉嫌洗钱的，或者有合理理由认为该交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，都应提交可疑报告。()

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关于宫腔镜检查，以下哪项正确

“从其他单位通过转让或租借的方式获取资格或资质证书，或者由其他单位及其法定代表人在自己编制的投标文件上加盖印章或签字等行为”的行为属于()。

呆账发生后的处理原则包括()。

下列属于商业银行贷款贷前调查内容的有()。

销售物流的工作流程为()。

计算下列函数的偏导数：

根据《计算机软件质量保证计划规范GB／T12504-1990》，()是指在软件开发周期中的一个给定阶段的产品是否达到在上一阶段确立的需求的过程。

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