首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司的定向资产管理业务中发生关联交易的,应当采取措施包括( )。 I.事先将相关信息以书面形式通知客户,要求客户在指定期限内答复 Ⅱ.事先将相关信息以书面形式通知资产托管机构 Ⅲ.定向资产管理合同应当明确约定关联交易的通知和答复程序 Ⅳ.客户未同
证券公司的定向资产管理业务中发生关联交易的,应当采取措施包括( )。 I.事先将相关信息以书面形式通知客户,要求客户在指定期限内答复 Ⅱ.事先将相关信息以书面形式通知资产托管机构 Ⅲ.定向资产管理合同应当明确约定关联交易的通知和答复程序 Ⅳ.客户未同
admin
2019-01-16
37
问题
证券公司的定向资产管理业务中发生关联交易的,应当采取措施包括( )。
I.事先将相关信息以书面形式通知客户,要求客户在指定期限内答复
Ⅱ.事先将相关信息以书面形式通知资产托管机构
Ⅲ.定向资产管理合同应当明确约定关联交易的通知和答复程序
Ⅳ.客户未同意的关联交易,证券公司不得进行投资
选项
A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
《证券公司定向资产管理业务实施细则》第26条规定,证券公司将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券,应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构,并要求客户按照定向资产管理合同约定在指定期限内答复。客户未同意的,证券公司不得进行此项投资。客户同意的,证券公司应当及时将交易结果告知客户和资产托管机构,并向证券交易所报告。定向资产管理合同应当对投资的通知和答复程序作出明确约定。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/cewg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
关于证券交易清算与交收的区别,下列说法中正确的是()。Ⅰ.清算是对应收、应付证券及价款的计算Ⅱ.清算确定应收、应付数额或金额,发生财产的实际转移Ⅲ.交收是办理证券和价款的收付,发生财产的实际转移Ⅳ.清算不发生财产的实际转移
完整的股票价格指数编制步骤包括()。Ⅰ.选择样本股Ⅱ.选定某基期Ⅲ.计算计算期平均股价或市值,并作必要的修正Ⅳ.指数化
下列选项中,属于非证券金融市场的是()。Ⅰ.股票市场Ⅱ.融资租赁市场Ⅲ.信托市场Ⅳ.股权投资市场
短期资本流动是指期限为1年或1年以内的资本流动。它主要包括()。Ⅰ.投机性资本流动Ⅱ.贸易资本流动Ⅲ.银行资金调拨Ⅳ.保值性资本流动
国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后,最先设立的两个基金是()。Ⅰ.基金兴华Ⅱ.基金金泰Ⅲ.基金安信Ⅳ.基金开元
对基金投资进行限制的主要目的有()。Ⅰ.降低风险Ⅱ.避免基金操纵市场Ⅲ.发挥基金引导市场的积极作用Ⅳ.增加基金资产的收益水平
下列选项中,属于银行间债券市场发行主体的是()。Ⅰ.财政部Ⅱ.商业银行Ⅲ.中国人民银行Ⅳ.中央结算公司
下列关于流通国债和非流通国债的说法中,正确的有()。Ⅰ.流通国债可以自由转让,转让价格取决于市场利率Ⅱ.流通国债的转让一般在证券市场上进行Ⅲ.非流通国债不能自由转让,通常必须记名Ⅳ.非流通国债的发行对象有的是个人,有的是一些特殊的机构
通常对封闭式混合型基金的财务会计报表分析包括()。Ⅰ.投资风格分析Ⅱ.盈利能力分析Ⅲ.基金份额变动分析Ⅳ.持仓结构分析
下列选项中,关于金融衍生工具的发展动因论述正确的是()。Ⅰ.金融衍生工具产生的最基本原因是避险Ⅱ.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展Ⅲ.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因Ⅳ.新技术革命为
随机试题
依据奥瑞姆理论,部分补偿系统适用于()
20世纪50年代,欧美国家开始采用病案保存的方式是
患者叩诊心界呈靴形,是由于
男,68岁,慢性咳嗽、咳痰20年,5年来气短逐渐加重,3天前受凉发热(39.6℃)咳黄痰,呼吸困难,夜不能平卧,尿少,双下肢水肿来急诊。前述患者的下列心电图改变,哪一项对诊断肺心病没有意义
已知某组织匀浆标本的含氮量为16g/L,则其蛋白质的浓度大约是
所采购的原材料的交货时间宜早不宜迟,因此交货期越早越好。()
我们党必须坚定地站在时代潮流的前头,团结和带领全国各族人民,实现()三大历史任务。
关于黄淮海平原的叙述,正确的是()。
64.2由图2-6Detail(细节)窗格中“IP:DestinationAddress=[202.113.64.31,dns.tjut.edu.cn”可知,主机域名dns.tjut.edu.cn所对应的IP地址为202.113.64.3。图2-6解码
Thetranslatormusthaveanexcellent,up-to-dateknowledgeofhissourcelanguages,fullfacilityinthehandlingofhistarget
最新回复
(
0
)