监事会对( )履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。 I．研究人员 Ⅱ．公司员工 Ⅲ．公司经理 Ⅳ．公司董事

admin2019-08-10 30

问题监事会对( )履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。
I．研究人员 Ⅱ．公司员工
Ⅲ．公司经理 Ⅳ．公司董事

选项 A、I、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析根据《证券公司监督管理条例》，监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合规性进行监督，并向股东会负责。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/coug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划的委托方式是()。
基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()万元。
以下属于非系统风险的是()。Ⅰ．财务风险Ⅱ．利率风险Ⅲ．经营风险Ⅳ．信用风险
证券经纪商在受到客户委托后，应当对下列()内容进行审查。Ⅰ．委托人身份Ⅱ．委托内容Ⅲ．委托卖出的实际证券数量Ⅳ．委托买入的实际证券数量
影响股价变动的基本因素包括()。Ⅰ．宏观经济与政策因素Ⅱ．行业与部门因素Ⅲ．公司经营状况Ⅳ．人为操纵因素
银行面临的信用风险可能存在于()中。Ⅰ．贷款业务Ⅱ．债券投资业务Ⅲ．票据买卖业务Ⅳ．承兑业务
科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是()。Ⅰ．信息技术为金融创新提供了活力Ⅱ．金融机构透明性和监管方式的增强有赖于信息技术在信息披露方面的运用Ⅲ．信息技术是金融市场发展的最根本原因Ⅳ．信息技
()也被称为市场流动性风险，它是指对特定金融资产而言，如果二级市场深度不足，交易不活跃，或者因特殊原因转让无法进行，则持有该资产的投资者面临无法变现的局面，或无法以合理价格出售资产而遭受较大损失。
下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是()。Ⅰ．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降Ⅱ．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价Ⅲ．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股Ⅳ．股票是分割还是合并，均不影响每位股东所
根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有()。Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％Ⅱ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10

随机试题

Oracle是一款数据库软件，属于系统软件。()
巴豆内服剂量是()
甲公司与某希望小学乙签订赠与合同，决定捐赠给该小学价值2万元的钢琴两台，后甲公司的法定代表人更换，不愿履行赠与合同。下列哪些说法是错误的？
纳税申报包括(　　　)的法律行为。
以下有关存货移动以及截止日前后期间出入库的控制的说法，正确的有()。
旅游客流的主要特点()。
中共中央提出的“科学发展观”，是指()。
氧气：燃烧
为了达到刑罚的目的，必须()。
操作系统必须提供一种启动进程的机制。在Windows和OS/2中启动进程的函数是______。

最新回复(0)

监事会对( )履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。 I．研究人员 Ⅱ．公司员工 Ⅲ．公司经理 Ⅳ．公司董事

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划的委托方式是()。

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()万元。

以下属于非系统风险的是()。Ⅰ．财务风险Ⅱ．利率风险Ⅲ．经营风险Ⅳ．信用风险

证券经纪商在受到客户委托后，应当对下列()内容进行审查。Ⅰ．委托人身份Ⅱ．委托内容Ⅲ．委托卖出的实际证券数量Ⅳ．委托买入的实际证券数量

影响股价变动的基本因素包括()。Ⅰ．宏观经济与政策因素Ⅱ．行业与部门因素Ⅲ．公司经营状况Ⅳ．人为操纵因素

银行面临的信用风险可能存在于()中。Ⅰ．贷款业务Ⅱ．债券投资业务Ⅲ．票据买卖业务Ⅳ．承兑业务

()也被称为市场流动性风险，它是指对特定金融资产而言，如果二级市场深度不足，交易不活跃，或者因特殊原因转让无法进行，则持有该资产的投资者面临无法变现的局面，或无法以合理价格出售资产而遭受较大损失。

Oracle是一款数据库软件，属于系统软件。()

巴豆内服剂量是()

甲公司与某希望小学乙签订赠与合同，决定捐赠给该小学价值2万元的钢琴两台，后甲公司的法定代表人更换，不愿履行赠与合同。下列哪些说法是错误的？

纳税申报包括( )的法律行为。

以下有关存货移动以及截止日前后期间出入库的控制的说法，正确的有()。

旅游客流的主要特点()。

中共中央提出的“科学发展观”，是指()。

氧气：燃烧

为了达到刑罚的目的，必须()。

操作系统必须提供一种启动进程的机制。在Windows和OS/2中启动进程的函数是______。

纳税申报包括(　　　)的法律行为。