根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》的规定，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述错误的是( )。 Ⅰ．绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ．绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ．客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ．

admin2021-11-18 53

问题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》的规定，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述错误的是( )。
Ⅰ．绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩
Ⅱ．绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩
Ⅲ．客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容
Ⅳ．绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为的合规性、服务的适当性

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

对上市公司的监管包括()。Ⅰ．公司分立的监管Ⅱ．信息披露的监管Ⅲ．公司治理的监管Ⅳ．并购重组的监管

在合规管理制度中，()制度是防范洗钱活动的基础性工作。

QFII在批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的()。

上证综合指数是以全部上市股票为样本，()。

证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有这种权利。

()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括()。Ⅰ．协助办理开户手续Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施Ⅲ．代理期货交易Ⅳ．中国证监会规定的其他服务

根据我国刑法的规定，劫持航空器罪的行为对象是()

某企业销售部推销某种产品，单价为4．8元，单位变动成本为4元，每月固定成本总额为50000元，原计划每月盈利30000元，要实现预期利润目标销售量必须达到()

某公司持有A、B、C三种股票构成的证券组合，三种股票所占比重分别为50％、30％和20％；其系数分别为1．2、1．0和0．8；股票的市场收益率为10％，无风险收益率为8％。要求：计算该证券组合的风险报酬率。

右半结肠癌病人比较典型的症状是左半结肠癌病人比较典型的症状是

被评估债券为2010年发行，面值100元，年利率8％，3年期。2012年评估时，债券市场上同种同期债券，面值100元的交易价为110元，该债券的评估值最接近于()元。

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于()

对物体的知觉倾向以外部参照作为信息加工的依据，他们的态度和自我知觉更易受周围人，特别是权威人士的影响和干扰，这种人属于()

在中文、外语、政治、历史等文科课程中，经常使用的教学方法有()。

柏拉图最终的培养目标是()。

Hardshipdidnotendwithfreedom.Therewere【C1】regionalvariationinboththestatusand【C2】offreeblacksduring

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对上市公司的监管包括()。Ⅰ．公司分立的监管Ⅱ．信息披露的监管Ⅲ．公司治理的监管Ⅳ．并购重组的监管

在合规管理制度中，()制度是防范洗钱活动的基础性工作。

QFII在批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的()。

上证综合指数是以全部上市股票为样本，()。

证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有这种权利。

()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括()。Ⅰ．协助办理开户手续Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施Ⅲ．代理期货交易Ⅳ．中国证监会规定的其他服务

根据我国刑法的规定，劫持航空器罪的行为对象是()

某企业销售部推销某种产品，单价为4．8元，单位变动成本为4元，每月固定成本总额为50000元，原计划每月盈利30000元，要实现预期利润目标销售量必须达到()

某公司持有A、B、C三种股票构成的证券组合，三种股票所占比重分别为50％、30％和20％；其系数分别为1．2、1．0和0．8；股票的市场收益率为10％，无风险收益率为8％。要求：计算该证券组合的风险报酬率。

右半结肠癌病人比较典型的症状是左半结肠癌病人比较典型的症状是

被评估债券为2010年发行，面值100元，年利率8％，3年期。2012年评估时，债券市场上同种同期债券，面值100元的交易价为110元，该债券的评估值最接近于()元。

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于()

对物体的知觉倾向以外部参照作为信息加工的依据，他们的态度和自我知觉更易受周围人，特别是权威人士的影响和干扰，这种人属于()

在中文、外语、政治、历史等文科课程中，经常使用的教学方法有()。

柏拉图最终的培养目标是()。

Hardshipdidnotendwithfreedom.Therewere【C1】______regionalvariationinboththestatusand【C2】______offreeblacksduring

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