首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》的规定,证券公司应当建立健全绩效考核制度,下列表述错误的是( )。 Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ.
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》的规定,证券公司应当建立健全绩效考核制度,下列表述错误的是( )。 Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ.
admin
2021-11-18
56
问题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》的规定,证券公司应当建立健全绩效考核制度,下列表述错误的是( )。
Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩
Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩
Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容
Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为的合规性、服务的适当性
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩,应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/cuug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于流通国债和非流通国债的说法中,正确的有()。Ⅰ.流通国债可以自由转让,转让价格取决于市场利率Ⅱ.流通国债的转让一般在证券市场上进行Ⅲ.非流通国债不能自由转让,通常必须记名Ⅳ.非流通国债的发行对象有的是个人,有的是一些特殊
下列选项中,属于证券服务机构的有()。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.财务顾问机构Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.投资咨询机构
1954~1955年,中国人民银行、商业部、财政部协商,统一清理了国营工业间,以及国营工业与其他国有企业间的贷款,贷款与资金往来一律通过()办理。
证券经纪商在受到客户委托后,应当对下列()内容进行审查。Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托内容Ⅲ.委托卖出的实际证券数量Ⅳ.委托买人的实际证券数量
政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()。Ⅰ.金融债券发行申请报告Ⅱ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ.金融债券发行办法Ⅳ.承销团协议
基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立,具有独立法人地位。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券公司Ⅲ.信托投资公司Ⅳ.商业银行
个人投资者参与港股通交易,至少应当符合()等条件。Ⅰ.证券账户及资金账户的资产在申请权限开通前20个交易日日均不低于人民币50万元Ⅱ.不存在严重不良诚信记录Ⅲ.不存在法律、行政法规规定的禁止或者限制参与港股通交易的情形Ⅳ.不存在
为防止期货价格出现过大的非理性变动,交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定,一旦达到涨(跌)幅限制,则高于(低于)该价格的买人(卖出)委托()。
中国证券业协会公布实施《证券公司直接投资业务规范》,该规范的推出标志着证券公司直投业务由()为主向()为主的转变。
()应当依法为投资者的信息保密,不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息。Ⅰ.证券交易场所Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券服务机构及其工作人员
随机试题
2004年,美国COSO委员会颁布了企业内部控制研究报告《企业风险管理——整体框架》,请简述该框架中界定的企业内部控制的要素。
患者右下后牙区有反复疼痛肿胀史,瘘管流脓,有轻度开口受限。X线可见病变区虫蚀状骨吸收,并有局灶性阻射影。病理表现为明显骨吸收和死骨形成的化脓性病灶,死骨周围有炎性肉芽组织使之与周围组织分开。根据上述描述,该病理诊断为
对考核不合格的医师,县级以上卫生行政部门可以责令其暂停执业活动()
某高新技术企业免税进口一台设备,海关审定的进口价格为人民币180万元,海关监管期5年,该企业使用20个月后转售。该企业上述业务应补缴关税()万元。(关税税率为20%)
领导的本质主要是由它的()决定的。
鱼:鳞片
有些人若有某一次厌食,会对这次膳食中有特殊味道的食物持续产生强烈厌恶,不管这种食物是否会对身体有利。这种现象可以解释为什么小孩更易于对某些食物产生强烈的厌食。以下哪项如果为真,最能加强上述解释?()
下列公文标题正确的是:
__________指可以不经著作权人许可,无需支付报酬,使用其作品。(2011年下半年试题)
在IP数据报分片后,通常负责IP数据报重组的设备是()。
最新回复
(
0
)