首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》的规定,证券公司应当建立健全绩效考核制度,下列表述错误的是( )。 Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ.
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》的规定,证券公司应当建立健全绩效考核制度,下列表述错误的是( )。 Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ.
admin
2021-11-18
41
问题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》的规定,证券公司应当建立健全绩效考核制度,下列表述错误的是( )。
Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩
Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩
Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容
Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为的合规性、服务的适当性
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩,应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/cuug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
关于有面额股票和无面额股票的说法中,正确的有()。Ⅰ.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的Ⅱ.《中华人民共和国公司法》规定股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额或低于票面金额Ⅲ.无面额股票也称为比例股票Ⅳ.无面额股
设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。Ⅰ.联系Ⅱ.协调Ⅲ.相互监督Ⅳ.合作
资产评估机构在申请证券评估资格时,需要按规定()。Ⅰ.购买职业责任保险Ⅱ.购买职工社会保险Ⅲ.提取职业风险基金Ⅳ.提取职业投资基金
设立基金管理公司,应当具备的条件之一是:主要股东具有从事证券经营,证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近()年没有违法记录。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,股票基金应有()以上的资产投资于股票。
影响股价变动的基本因素包括()。Ⅰ.宏观经济与政策因素Ⅱ.行业与部门因素Ⅲ.公司经营状况Ⅳ.人为操纵因素
政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()。Ⅰ.金融债券发行申请报告Ⅱ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ.金融债券发行办法Ⅳ.承销团协议
证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括()。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施Ⅲ.代理期货交易Ⅳ.中国证监会规定的其他服务
记账式国债招标时,远程终端出现技术问题,可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。Ⅰ.应急投标书Ⅱ.应急招标书Ⅲ.应急申请书Ⅳ.应急意见书
企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例,不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的()。
随机试题
女.23岁,未婚。外阴瘙痒、白带增多2天。追问病史有不洁性生活史。妇科检查:外阴皮肤、黏膜潮红,小阴唇内见数个小菜花赘生物,宫颈轻度糜烂,子宫正常大小,两侧附件无明显异常。如果进行治疗,下列哪种方法不适宜
婴儿开始添加淀粉类食物的月龄是
现场调查法的优点是()
下列选项中,除()以外都视为投标人串通投标。
从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构,应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格,具体管理办法由()制定。
()情况下旅馆不可以拒绝客人入住。
读下图回答下列问题。关于甲地的叙述,正确的是()
()对于华丽相当于一丝不苟对于()
下列有关教育实验的陈述错误的是()
Formostkindsofactivities,alargegroupofpeoplecanaccomplishmoreandhavemorefunthanonepersonalone.Forexample,
最新回复
(
0
)