根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》的规定，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述错误的是( )。 Ⅰ．绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ．绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ．客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ．

admin2021-11-18 33

问题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》的规定，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述错误的是( )。
Ⅰ．绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩
Ⅱ．绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩
Ⅲ．客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容
Ⅳ．绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为的合规性、服务的适当性

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

下列选项中，属于证券服务机构的有()。Ⅰ．资信评级机构Ⅱ．财务顾问机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．投资咨询机构

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信息披露义务人披露的信息，应当()。Ⅰ．真实、准确、完整Ⅱ．简明清晰Ⅲ．通俗易懂Ⅳ．不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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TheVictorianAgewaslargelyanageof____,eminentlyrepresentedbyDickensandThackeray.

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以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是()。

基金资产估值的最终目的是()。

我国现阶段采取的融资方式是()。

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首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定()。Ⅰ．网下询价投资者的条件Ⅱ．有效报价条件Ⅲ．最低报价金额Ⅳ．配售方式和配售原则

信息披露义务人披露的信息，应当()。Ⅰ．真实、准确、完整Ⅱ．简明清晰Ⅲ．通俗易懂Ⅳ．不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

患者，女，39岁。腹痛便秘，脐下绞痛，绕脐不止，手足不温，苔白不渴，脉沉弦而迟。宜选用

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①该地区曾________严重的泥石流灾害，造成公路被毁、交通中断。②《宪法》规定，成年子女有________扶助父母的义务。③自从新产品投放市场后，该企业________丰厚。填入画横线部分最恰当的一项是：

TheVictorianAgewaslargelyanageof____,eminentlyrepresentedbyDickensandThackeray.

①该地区曾严重的泥石流灾害，造成公路被毁、交通中断。②《宪法》规定，成年子女有扶助父母的义务。③自从新产品投放市场后，该企业丰厚。填入画横线部分最恰当的一项是：