客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是(　　)。

admin2014-05-18 62

问题客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是(　　)。

选项 A、证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
B、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C、证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D、因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析 B项属于经营风险；C项属于市场风险；D项属于合规风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/cvNg777K

最新回复(0)

客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的()同意。

在香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下，上市文件所述发售期间及公开接受认购期间的截止日期可更改或延长。()

辅导对象应在辅导期满3个月之后10天内，就接受辅导、准备发行股票的事宜，在当地至少两种主要报纸连续公告2次以上，公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。()

经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或部分资产实施无偿划转的，可以不对相关国有资产进行评估。()

中国证监会关于企业申请境外上市的具体条件包括()

下列说法中，正确的是()

关于发行公告，下列说法中，正确的有()

发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作()，提醒投资者给予特别关注。

目前我国关于债券市场的法律法规较少，债券管理制度主要集中在对企业债券和国债现券交易和回购的管理方面。()

发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控制股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不得有同业竞争或者显示公平的关联交易。()

四圣谛是释迦牟尼得道和传道的最根本思想。()

男性患者，68岁。高血压病史5年，多次测血压170～190／90mmHg。眼底Ⅲ级。该患者诊断为

A、高血压B、动脉粥样硬化C、微栓子D、颅内动脉瘤E、风湿性心脏病脑栓塞最常见的病因

证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不低于人民币()万元。

下列历史人物与其擅长领域对应错误的是：

什么是最优通货区?用成本收益分析法进行说明。[南京大学2017国际商务硕士]

Whatarethetwopersonstalkingabout?

Hewasseriouslyinjuredinacaraccident,whichwas______tofaultybrakes.

客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的()同意。

在香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下，上市文件所述发售期间及公开接受认购期间的截止日期可更改或延长。()

辅导对象应在辅导期满3个月之后10天内，就接受辅导、准备发行股票的事宜，在当地至少两种主要报纸连续公告2次以上，公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。()

经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或部分资产实施无偿划转的，可以不对相关国有资产进行评估。()

中国证监会关于企业申请境外上市的具体条件包括()

下列说法中，正确的是()

关于发行公告，下列说法中，正确的有()

发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作()，提醒投资者给予特别关注。

目前我国关于债券市场的法律法规较少，债券管理制度主要集中在对企业债券和国债现券交易和回购的管理方面。()

发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控制股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不得有同业竞争或者显示公平的关联交易。()

四圣谛是释迦牟尼得道和传道的最根本思想。()

男性患者，68岁。高血压病史5年，多次测血压170～190／90mmHg。眼底Ⅲ级。该患者诊断为

A、高血压B、动脉粥样硬化C、微栓子D、颅内动脉瘤E、风湿性心脏病脑栓塞最常见的病因

证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不低于人民币()万元。

下列历史人物与其擅长领域对应错误的是：

什么是最优通货区?用成本收益分析法进行说明。[南京大学2017国际商务硕士]

Whatarethetwopersonstalkingabout?

Hewasseriouslyinjuredinacaraccident,whichwas______tofaultybrakes.

客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是(　　)。