客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是(　　)。

admin2014-05-18 63

问题客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是(　　)。

选项 A、证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
B、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C、证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D、因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析 B项属于经营风险；C项属于市场风险；D项属于合规风险。

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客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

股份有限公司的创立大会必须由代表股份总数()以上的认股人出席才能举行。

在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格低于发行价格，主承销商可以根据授权要求发行人增发股票，分配给提出认购申请的投资者，发行人获得发行此部分新股所募集的资金。()

中国证券业协会可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。如提出否决意见，中国证券业协会将在收到承销商备案材料的15个工作日内函告主承销商，同时抄报中国证监会。()

在公司债券可在全国银行间债券市场交易流通的条件中，实际发行额不少于人民币10亿元且单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20％。()

深圳证券交易所网站的网址为：httl；／／www．SSe．com．cn。()

参与初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日11：30点半前完成在中国证券业协会的登记备案工作。()

中国证监会关于企业申请境外上市的具体条件包括()

深圳证券交易所所规定的申购单位为()

证券承销业务的()是现场检查的重要内容。

A、鞍区麻醉B、骶管阻滞C、区域阻滞D、臂丛神经阻滞E、神经阻滞麻醉属于蛛网膜下腔麻醉的是()

在已知序列的情况下获得目的DNA最常用的是

聚对苯二甲酸乙二醇酯树脂的主要卫生问题是

急性肾盂肾炎常见的致病微生物是

下列哪一种情况应当数罪并罚?

下列哪一因素不能决定社会危害性的轻重与程度?()

市场预测中供需预测应考虑的因素有()。

数量金额式账簿的收入、发出和结存三大栏内，都分设（　　）三个小栏。

某商贸企业2013年度产品销售收入6000万元。当年发生管理费用300万元。其中业务招待费80万元。该企业2013年度所得税前可以扣除的管理费用为()万元。

Yetbeyondthattragicpicture,thereisarevolutionatworkinworldliteratureandart.

客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

股份有限公司的创立大会必须由代表股份总数()以上的认股人出席才能举行。

在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格低于发行价格，主承销商可以根据授权要求发行人增发股票，分配给提出认购申请的投资者，发行人获得发行此部分新股所募集的资金。()

中国证券业协会可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。如提出否决意见，中国证券业协会将在收到承销商备案材料的15个工作日内函告主承销商，同时抄报中国证监会。()

在公司债券可在全国银行间债券市场交易流通的条件中，实际发行额不少于人民币10亿元且单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20％。()

深圳证券交易所网站的网址为：httl；／／www．SSe．com．cn。()

参与初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日11：30点半前完成在中国证券业协会的登记备案工作。()

中国证监会关于企业申请境外上市的具体条件包括()

深圳证券交易所所规定的申购单位为()

证券承销业务的()是现场检查的重要内容。

A、鞍区麻醉B、骶管阻滞C、区域阻滞D、臂丛神经阻滞E、神经阻滞麻醉属于蛛网膜下腔麻醉的是()

在已知序列的情况下获得目的DNA最常用的是

聚对苯二甲酸乙二醇酯树脂的主要卫生问题是

急性肾盂肾炎常见的致病微生物是

下列哪一种情况应当数罪并罚?

下列哪一因素不能决定社会危害性的轻重与程度?()

市场预测中供需预测应考虑的因素有()。

数量金额式账簿的收入、发出和结存三大栏内，都分设（ ）三个小栏。

某商贸企业2013年度产品销售收入6000万元。当年发生管理费用300万元。其中业务招待费80万元。该企业2013年度所得税前可以扣除的管理费用为()万元。

Yetbeyondthattragicpicture,thereisarevolutionatworkinworldliteratureandart.

客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是(　　)。

数量金额式账簿的收入、发出和结存三大栏内，都分设（　　）三个小栏。