客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是(　　)。

admin2014-05-18 34

问题客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是(　　)。

选项 A、证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
B、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C、证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D、因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析 B项属于经营风险；C项属于市场风险；D项属于合规风险。

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客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的()同意。

股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起()内不得转让。

深圳证券交易所的公司配股操作流程与上海证券交易所操作流程基本一致。()

2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。()

经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或部分资产实施无偿划转的，可以不对相关国有资产进行评估。()

对确认的资产评估结果有异议的，可以在接到通知书后()日内，向上一级国有资产管理部门申请复议。

发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控制股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不得有同业竞争或者显示公平的关联交易。()

除金融类企业外，上市公司本次募集资金使用项’目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产，借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。()

证券承销业务的()是现场检查的重要内容。

康复治疗的基本途径不包括

对病例对照研究进行分层分析的目的是

列车应按()的规定及列车编组计划和列车运行图规定的编挂条件、车组、重量或长度编组。

反映钢筋塑性性能的基本指标是()。

民间非营利组织的净资产满足条件时，只能从限定性净资产转为非限定性净资产，不可以由非限定性净资产转为限定性净资产。()

李某在一次福利彩票抽奖中，花1000元抽中一辆价值300000元的“别克”牌轿车，外加500000元现金。假设个人所得税税率为20％。李某应缴纳个人所得税税额为()元。

下列选项中，对于扬州园林描述正确的是()。

奥苏伯尔的先行组织者策略。

Jack’sfriendTonyhadrecentlygottenatattoo(纹身),andJackwassoimpressedbyTony’sbraveryandhistattoothathedecided

Whilemostarmiesintheworldshuntheiruse,andmilitaryauthoritiesexcludethemfromwarfare,thetechnologytoproducebio

客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的()同意。

股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起()内不得转让。

深圳证券交易所的公司配股操作流程与上海证券交易所操作流程基本一致。()

2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。()

经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或部分资产实施无偿划转的，可以不对相关国有资产进行评估。()

对确认的资产评估结果有异议的，可以在接到通知书后()日内，向上一级国有资产管理部门申请复议。

发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控制股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不得有同业竞争或者显示公平的关联交易。()

除金融类企业外，上市公司本次募集资金使用项’目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产，借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。()

证券承销业务的()是现场检查的重要内容。

康复治疗的基本途径不包括

对病例对照研究进行分层分析的目的是

列车应按()的规定及列车编组计划和列车运行图规定的编挂条件、车组、重量或长度编组。

反映钢筋塑性性能的基本指标是()。

民间非营利组织的净资产满足条件时，只能从限定性净资产转为非限定性净资产，不可以由非限定性净资产转为限定性净资产。()

李某在一次福利彩票抽奖中，花1000元抽中一辆价值300000元的“别克”牌轿车，外加500000元现金。假设个人所得税税率为20％。李某应缴纳个人所得税税额为()元。

下列选项中，对于扬州园林描述正确的是()。

奥苏伯尔的先行组织者策略。

Jack’sfriendTonyhadrecentlygottenatattoo(纹身),andJackwassoimpressedbyTony’sbraveryandhistattoothathedecided

Whilemostarmiesintheworldshuntheiruse,andmilitaryauthoritiesexcludethemfromwarfare,thetechnologytoproducebio

客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是(　　)。