客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是(　　)。

admin2014-05-18 43

问题客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是(　　)。

选项 A、证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
B、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C、证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D、因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析 B项属于经营风险；C项属于市场风险；D项属于合规风险。

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客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的()同意。

中国证监会在收到申请发行可转换公司债券文件后，在15个工作日内作出是否受理的决定。()

配股是上市公司向老股东定价、定量发行新股。发行人需要在其配股说明书中披露有关老股东申购办法，并须专门披露发行公告。()

参与初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日11：30点半前完成在中国证券业协会的登记备案工作。()

中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括()

发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作()，提醒投资者给予特别关注。

在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格()发行价格，主承销商用超额发售股票获得韵资金，按不高于发行价的价格，从集中竞价交易市场购买发行人的股票，分配给提出认购申请的投资者。

发行人应根据交易的性质和频率，按照()分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

材料的检验方法中，()是在不破坏材料样品的前提下，利用超声波、X射线、表面探伤仪等进行的检测。

测口温时将体温计的水银端置于

A．甘露醇B．低分子右旋糖酐C．川芎嗪D．阿司匹林E．肝素

国务院事故调查组2012年6月29日公布了2010年造成机上44人死亡、52人受伤的伊春“8．24”特别重大飞机坠毁事故调查报告。2010年8月24日21时38分，河南航空有限公司E190机型B3130号飞机执行哈尔滨至伊春VD8387定期客运航班任务时，

自然人的姓名权，包括()。

编写如下程序：PrivateSubCommand1_Click()DimxAsInteger,yAsIntegerx=10y=20Callfun1(x,y)Printx;yEnd

要限制宏命令的操作范围，可以在创建宏时定义

在设计条件宏时，对于连续重复的条件，要替代重复条件时使用的符号是()。

Completethegap-fillingtask.SomeofthegapsbelowmayrequireamaximumofTHREEwords.Make.suretheword(s)youfill.in

客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的()同意。

中国证监会在收到申请发行可转换公司债券文件后，在15个工作日内作出是否受理的决定。()

配股是上市公司向老股东定价、定量发行新股。发行人需要在其配股说明书中披露有关老股东申购办法，并须专门披露发行公告。()

参与初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日11：30点半前完成在中国证券业协会的登记备案工作。()

中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括()

发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作()，提醒投资者给予特别关注。

在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格()发行价格，主承销商用超额发售股票获得韵资金，按不高于发行价的价格，从集中竞价交易市场购买发行人的股票，分配给提出认购申请的投资者。

发行人应根据交易的性质和频率，按照()分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

材料的检验方法中，()是在不破坏材料样品的前提下，利用超声波、X射线、表面探伤仪等进行的检测。

测口温时将体温计的水银端置于

A．甘露醇B．低分子右旋糖酐C．川芎嗪D．阿司匹林E．肝素

国务院事故调查组2012年6月29日公布了2010年造成机上44人死亡、52人受伤的伊春“8．24”特别重大飞机坠毁事故调查报告。2010年8月24日21时38分，河南航空有限公司E190机型B3130号飞机执行哈尔滨至伊春VD8387定期客运航班任务时，

自然人的姓名权，包括()。

编写如下程序：PrivateSubCommand1_Click()DimxAsInteger,yAsIntegerx=10y=20Callfun1(x,y)Printx;yEnd

要限制宏命令的操作范围，可以在创建宏时定义

在设计条件宏时，对于连续重复的条件，要替代重复条件时使用的符号是()。

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客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是(　　)。