客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是(　　)。

admin2014-05-18 71

问题客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是(　　)。

选项 A、证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
B、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C、证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D、因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析 B项属于经营风险；C项属于市场风险；D项属于合规风险。

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客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的()

公司债券是公司与()的社会公众形成的债权债务关系。

以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的()同意。

配股是上市公司向老股东定价、定量发行新股。发行人需要在其配股说明书中披露有关老股东申购办法，并须专门披露发行公告。()

中国证券业协会可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。如提出否决意见，中国证券业协会将在收到承销商备案材料的15个工作日内函告主承销商，同时抄报中国证监会。()

2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。()

根据《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》等法规，我国股份有限公司在发行B股时，不允许与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。()

首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。()

37。保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有()

根据香港联交所的有关规定，当内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录且以往3年盈利合计5000万港元时，市值应不低于()亿港元。

关于正催化剂，下列说法中正确的是()。

It’sanannualback-to-schoolroutine.Onemorningyouwavegood-bye,andthat【C1】______eveningyou’reburningthemid-nightoil

患者，男，36岁。因脑外伤而入院。体检：昏迷，体温37．9℃，脉搏82次／分，呼吸20次／分请回答：其目的是什么?

A．印度、埃及B．河北、陕西、江苏、安徽C．吉林、辽宁、黑龙江D．辽宁、吉林、陕西、四川E．广西、广东

患者，男性，56岁，患鼻咽癌，进行治疗。护士询问患者“你对放疗有什么想法?”这一问题属于

属于路基质量检验中石方路基实测项目的有()。

中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括()。

下列关于意见分歧的说法中，不正确的是()

“有志者、事竟成，破釜沉舟，百二秦关终属楚；苦心人、天不负，卧薪尝胆，三千越甲可吞吴。”此联所涉及的历史事件分别发生在：

客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的()

公司债券是公司与()的社会公众形成的债权债务关系。

以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的()同意。

配股是上市公司向老股东定价、定量发行新股。发行人需要在其配股说明书中披露有关老股东申购办法，并须专门披露发行公告。()

中国证券业协会可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。如提出否决意见，中国证券业协会将在收到承销商备案材料的15个工作日内函告主承销商，同时抄报中国证监会。()

2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。()

根据《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》等法规，我国股份有限公司在发行B股时，不允许与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。()

首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。()

37。保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有()

根据香港联交所的有关规定，当内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录且以往3年盈利合计5000万港元时，市值应不低于()亿港元。

关于正催化剂，下列说法中正确的是()。

It’sanannualback-to-schoolroutine.Onemorningyouwavegood-bye,andthat【C1】______eveningyou’reburningthemid-nightoil

患者，男，36岁。因脑外伤而入院。体检：昏迷，体温37．9℃，脉搏82次／分，呼吸20次／分请回答：其目的是什么?

A．印度、埃及B．河北、陕西、江苏、安徽C．吉林、辽宁、黑龙江D．辽宁、吉林、陕西、四川E．广西、广东

患者，男性，56岁，患鼻咽癌，进行治疗。护士询问患者“你对放疗有什么想法?”这一问题属于

属于路基质量检验中石方路基实测项目的有()。

中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括()。

下列关于意见分歧的说法中，不正确的是()

“有志者、事竟成，破釜沉舟，百二秦关终属楚；苦心人、天不负，卧薪尝胆，三千越甲可吞吴。”此联所涉及的历史事件分别发生在：

客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是(　　)。