首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,中国证监会派出机构应当区别情形,可对其采取的措施有( )。 Ⅰ.限制业务活动 Ⅱ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 Ⅲ.责令更换董事、
根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,中国证监会派出机构应当区别情形,可对其采取的措施有( )。 Ⅰ.限制业务活动 Ⅱ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 Ⅲ.责令更换董事、
admin
2022-01-09
45
问题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,中国证监会派出机构应当区别情形,可对其采取的措施有( )。
Ⅰ.限制业务活动
Ⅱ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
Ⅲ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
Ⅳ.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、工、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,中国证监会派出机构应当区别情形,对其采取下列措施:(1)限制业务活动。(2)责令暂停部分业务。(3)限制向量事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。(5)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。(6)认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。(7)中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/d0ug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制,其一般原则包括()。Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付红利Ⅱ.红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ.红利的支付可以适当减少其注册资本Ⅳ.公司在无力偿债时不能支付红利
下列属于证券投资者特点的是()。Ⅰ.分散性Ⅱ.流动性Ⅲ.投资的目的性Ⅳ.市场的支撑性
下列关于混合资本债券特征的说法中,正确的有()。Ⅰ.商业银行为补充附属资本发行的Ⅱ.清偿顺序位于股权资本之前,但列在一般债务和次级债务之后Ⅲ.期限在15年以上Ⅳ.发行之日起10年内不可赎回
根据《国债跨市场转托管业务操作指引》的规定,对于转出申请,中国证券登记结算有限责任公司完成证券记减处理后,于下一工作日()前将核查无误的转托管指令通过簿记系统用户终端发送给中央国债登记结算有限责任公司。
从运作方式看,回购交易结合了()的特点。
按照我国现行证券交易规则,不可能是证券交易竞价的结果的是()。
证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求()。Ⅰ.具备中国证监会核准的证券自营业务资格Ⅱ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅲ.最近一年未因重
赋予普通股股东优先认股权的主要意义有()。Ⅰ.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例Ⅱ.保护原普通股股东的利益和持股价值Ⅲ.确保公司股份能有足额认购Ⅳ.增加公司的募集资金
上市公司的盈利性会影响股价变动,而衡量盈利性最常用的指标包括()。Ⅰ.销售收益率Ⅱ.每股收益Ⅲ.净资产收益率Ⅳ.资产周转率
在证券交易所内,债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则,又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是()。Ⅰ.价格优先Ⅱ.时间优先Ⅲ.客户委托优先Ⅳ.合同优先
随机试题
收容审查属于()。
患者女,25岁。右足癣并发感染1周,2天前开始出现右小腿有片状红疹,颜色鲜红,中间较淡,边缘清楚,右腹股沟淋巴结肿大。该病主要的致病菌是
A.石膏B.夏枯草C.芦根D.栀子E.知母
组织代谢产物舒张血管作用属于平均动脉压在一定范围内脑血流量维持稳定水平是依赖于
下列疾病,脑脊液放置24小时后,可有纤细的网状薄膜形成的是()
加减一阴煎主要适用于()
以下叙述错误的是()。
Todaytherearepolicemeneverywhere,butin1700,Londonhadnopolicemenatall.Afewoldmenusedtoprotectthecitystreet
下列选项中,不是Access内置函数的是()。
Westerndoctorsarebeginningtounderstandwhattraditionalhealershavealwaysknown,thatthebodyandthemindareinseparab
最新回复
(
0
)