根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，可对其采取的措施有( )。 Ⅰ．限制业务活动 Ⅱ．限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 Ⅲ．责令更换董事、

admin2022-01-09 62

问题根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，可对其采取的措施有( )。
Ⅰ．限制业务活动
Ⅱ．限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
Ⅲ．责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
Ⅳ．认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、工、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：(1)限制业务活动。(2)责令暂停部分业务。(3)限制向量事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。(5)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。(6)认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。(7)中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。

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证券一般从业资格

证券投资咨询的基本业务形式包括()。Ⅰ．证券投资顾问业务Ⅱ．财务顾问Ⅲ．投资者教育Ⅳ．发布证券研究报告

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根据《国债跨市场转托管业务操作指引》的规定，对于转出申请，中国证券登记结算有限责任公司完成证券记减处理后，于下一工作日()前将核查无误的转托管指令通过簿记系统用户终端发送给中央国债登记结算有限责任公司。

基金与股票、债券的区别在于()。Ⅰ．筹资规模不同Ⅱ．反映的经济关系不同Ⅲ．所筹集资金的投向不同Ⅳ．收益风险水平不同

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根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券的期限()。

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有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为()。Ⅰ．股票价值Ⅱ．股票面值Ⅲ．票面价值Ⅳ．票面金额

试验证明，各种不同的可燃物发生燃烧，均有本身固定的最低含氧量要求。低于这一浓度，即使燃烧的其他条件全部具备，燃烧仍然不会发生。()

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下列有关自然人民事行为能力的法律适用，不符合我国立法规定的是：()。

对暗龙骨饰面板的安装应符合的要求叙述不正确的是（　　　）。

某人年初存入银行5000元，假设银行按每年10%的复利计算，每年年末提出1000元，已知，(P/A，10%，7)=4.8684，(P/A，10%，8)=5.3349，则最后一次能够足额(1000元)提款的时间是(　　)。

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数据库系统的核心是()。

PASSAGETHREEWhatdoes"Heisanindividualwhorefusestobendhisback"mean(Para.11)?

November25,2006DearMr.Johnson,ThankyouforyourenquiryofNovember6;I’veenclosedourquotationforthewallpaper

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