以下基金监管措施中，属于事中监管的是( )。[2015年12月真题]

admin2022-09-14 51

问题以下基金监管措施中，属于事中监管的是( )。[2015年12月真题]

选项 A、检查
B、行政处罚
C、调查取证
D、稽核

答案A

解析检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/d2Qg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。[2016年4月真题]
关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是()。[2014年6月证券真题]
为保护基金投资人的利益，有关法规明确确定，基金管理人应当自收到投资者的申请(认购)，赎回申请之日起()个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。[2014年9月证券真题]
买入200份封闭式基金份额，买人价格1．50元／份，交易佣金0．25％，按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为()。[2014年11月证券真题]
某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1．1000元、赎回费为零，Y基金净值为1．2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为()。[2015年3月证券真题]
开放式基金合同生效需满足的条件是()。[2015年12月真题]
以下有关巨额赎回的处理措施，不符合有关规定的是()。[2015年12月真题]
分级基金将一只基金分为预期风险收益不同的子份额，可以同时满足不同风险偏好投资者的需求，这说明分级基金具有()特点。
某基金管理公司的销售人员，离职后将公司的客户清单储存到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考，对该行为，以下表述错误的是()。[2015年12月真题]
基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是()。[2015年12月真题]

随机试题

交往
儿童语言发展的关键期是()
《城乡规划法》规定，以()提供国有土地使用权的，建设单位在报送有关部门批准或者核准前，应当向城乡规划主管部门申请核发选址意见书。
向不特定对象发行证券以及投资者人数超过()人可视为公开发行证券。
债券资产的组合管理的主要目的有(　　)。
商业银行绩效考评应当坚持的原则包括()。
开放式基金与封闭式基金的区别包括()。
提出“究天人之际，通古今之变”治史思想的史学家是()。
【B1】【B7】
Earlymendidnothaveclocks.Theyweretoldtimebythe【76】______sunandshadowsoftrees.Atfirsttime,theyused

最新回复(0)

以下基金监管措施中，属于事中监管的是( )。[2015年12月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。[2016年4月真题]

关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是()。[2014年6月证券真题]

为保护基金投资人的利益，有关法规明确确定，基金管理人应当自收到投资者的申请(认购)，赎回申请之日起()个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。[2014年9月证券真题]

买入200份封闭式基金份额，买人价格1．50元／份，交易佣金0．25％，按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为()。[2014年11月证券真题]

某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1．1000元、赎回费为零，Y基金净值为1．2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为()。[2015年3月证券真题]

开放式基金合同生效需满足的条件是()。[2015年12月真题]

以下有关巨额赎回的处理措施，不符合有关规定的是()。[2015年12月真题]

分级基金将一只基金分为预期风险收益不同的子份额，可以同时满足不同风险偏好投资者的需求，这说明分级基金具有()特点。

某基金管理公司的销售人员，离职后将公司的客户清单储存到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考，对该行为，以下表述错误的是()。[2015年12月真题]

基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是()。[2015年12月真题]

交往

儿童语言发展的关键期是()

《城乡规划法》规定，以()提供国有土地使用权的，建设单位在报送有关部门批准或者核准前，应当向城乡规划主管部门申请核发选址意见书。

向不特定对象发行证券以及投资者人数超过()人可视为公开发行证券。

债券资产的组合管理的主要目的有( )。

商业银行绩效考评应当坚持的原则包括()。

开放式基金与封闭式基金的区别包括()。

提出“究天人之际，通古今之变”治史思想的史学家是()。

【B1】【B7】

Earlymendidnothaveclocks.Theyweretoldtimebythe【76】______sunandshadowsoftrees.Atfirsttime,theyused

债券资产的组合管理的主要目的有(　　)。