下列情形中,中国证监会可认为辅导工作不合格的有( )。

admin2011-01-31 4

问题下列情形中,中国证监会可认为辅导工作不合格的有( )。

选项 A、辅导工作总结报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
B、发行人存在重大法律障碍或风险隐患,而未在辅导工作总结报告中指明的
C、辅导对象不积极配合辅导的
D、发行人未提交材料

答案A,B,C,D

解析

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。(　　)
企业应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括(　　)。
当发行人有下列(　　)情形之一时，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
当保荐机构出现(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。
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