证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，( )应当相互分离，并由不同人员负责。 Ⅰ．投资品种的研究 Ⅱ．投资组合的制定和决策 Ⅲ．投资方式的审批 Ⅳ．交易指令的执行

admin2018-10-21 46

问题证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，( )应当相互分离，并由不同人员负责。
Ⅰ．投资品种的研究
Ⅱ．投资组合的制定和决策
Ⅲ．投资方式的审批
Ⅳ．交易指令的执行

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。

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证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，( )应当相互分离，并由不同人员负责。 Ⅰ．投资品种的研究 Ⅱ．投资组合的制定和决策 Ⅲ．投资方式的审批 Ⅳ．交易指令的执行

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

下列属于间接融资手段的是()。

()是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征，在传统的金融产品的基础上派生出来的具有新的价值的金融工具，它包括()。Ⅰ．股票Ⅱ．互换Ⅲ．基金Ⅳ．远期

证券交易所会员享有的权利有()。Ⅰ．选举权和被选举权Ⅱ．对证券交易所事务的提议权和表决权Ⅲ．列席证券交易所会员大会Ⅳ．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

下列关于债券与股票的说法中，正确的是()。Ⅰ．债券和股票都属于有价证券Ⅱ．债券和股票的收益率是相互影响的Ⅲ．债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定Ⅳ．债券和股票都是无期证券

按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于()万元。

下列选项中，属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。Ⅰ．证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户Ⅱ．担保证券的记录以及发行人权利的行使Ⅲ．投资收益的处分Ⅳ．持券信息披露义务

在Word中，特殊字符在()对话框中。

法律代书的特点是以___、_、_、_、_____。

A．可火煅B．入汤荆宜打碎先煎C．两者均是D．两者均非朱砂的正确用法是()

十二经脉中，阳经和阴经的交接部位是

在统计调查中，调查登记的各个调查项目的承担者是()。

财务分析包括公司主要的()。Ⅰ．财务报表分析Ⅱ．公司财务比率分忻Ⅲ．会计报表附注分析Ⅳ．经营状况综合分析

列举我国《行政许可法》规定的可以撤销行政许可的情形。

“十年树木，百年树人”这句话反映了教师劳动以及教育功能的()。

中国传统伦理思想一直尊重人的尊严和价值，崇尚“仁爱”原则，主张“仁者爱人”，强调要“推己及人”，关心他人，体现这一原则的是()。

证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，( )应当相互分离，并由不同人员负责。 Ⅰ．投资品种的研究 Ⅱ．投资组合的制定和决策 Ⅲ．投资方式的审批 Ⅳ．交易指令的执行

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

下列属于间接融资手段的是()。

()是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征，在传统的金融产品的基础上派生出来的具有新的价值的金融工具，它包括()。Ⅰ．股票Ⅱ．互换Ⅲ．基金Ⅳ．远期

证券交易所会员享有的权利有()。Ⅰ．选举权和被选举权Ⅱ．对证券交易所事务的提议权和表决权Ⅲ．列席证券交易所会员大会Ⅳ．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

下列关于债券与股票的说法中，正确的是()。Ⅰ．债券和股票都属于有价证券Ⅱ．债券和股票的收益率是相互影响的Ⅲ．债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定Ⅳ．债券和股票都是无期证券

按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于()万元。

下列选项中，属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。Ⅰ．证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户Ⅱ．担保证券的记录以及发行人权利的行使Ⅲ．投资收益的处分Ⅳ．持券信息披露义务

在Word中，特殊字符在()对话框中。

法律代书的特点是以_______、_______、_______、_______、_______。

A．可火煅B．入汤荆宜打碎先煎C．两者均是D．两者均非朱砂的正确用法是()

十二经脉中，阳经和阴经的交接部位是

在统计调查中，调查登记的各个调查项目的承担者是()。

财务分析包括公司主要的()。Ⅰ．财务报表分析Ⅱ．公司财务比率分忻Ⅲ．会计报表附注分析Ⅳ．经营状况综合分析

列举我国《行政许可法》规定的可以撤销行政许可的情形。

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中国传统伦理思想一直尊重人的尊严和价值，崇尚“仁爱”原则，主张“仁者爱人”，强调要“推己及人”，关心他人，体现这一原则的是()。

法律代书的特点是以___、_、_、_、_____。