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2017年9月,中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2018年6月,YT光学股份有限公司在主板市场首发新股,由北京DY证券有限责任公司担任保荐机构。本次YT光学股份公开发行新股2 680万股,计划网下初始发行1 876万股
2017年9月,中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2018年6月,YT光学股份有限公司在主板市场首发新股,由北京DY证券有限责任公司担任保荐机构。本次YT光学股份公开发行新股2 680万股,计划网下初始发行1 876万股
admin
2019-11-01
32
问题
2017年9月,中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2018年6月,YT光学股份有限公司在主板市场首发新股,由北京DY证券有限责任公司担任保荐机构。本次YT光学股份公开发行新股2 680万股,计划网下初始发行1 876万股,网上初始发行804万股,分别占本次发行总量的70%和30%。本次公开发行采用的方式是:网下向具有丰富投资经验和良好定价能力的投资者询价配售,网上按市值申购。发行人和保荐机构可以根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。北京DY证券有限责任公司按照规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后将未售出的证券退还YT光学股份有限公司,且不承担发行风险。
根据上述材料,回答下列问题:
北京DY证券有限责任公司采用的承销方式是( )。
选项
A、包销
B、余额包销
C、代销
D、全额包销
答案
C
解析
本题考查尽力推销(也称代销)的概念。尽力推销也称代销,即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,按照规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后未售出的证券退还给发行人,承销商不承担发行风险。
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金融专业知识与实务
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