首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取( )等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.公开谴责 Ⅳ.暂停核准新业务
证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取( )等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.公开谴责 Ⅳ.暂停核准新业务
admin
2022-03-23
68
问题
证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取( )等监管措施。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.公开谴责
Ⅳ.暂停核准新业务
选项
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
C
解析
证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的,依法进行行政处罚。构成犯罪的,移送司法机关处理。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/dorg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产安全、完整,客户交易结算资金实行()。
债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于()。Ⅰ.出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况Ⅱ.会议有效性Ⅲ.各项议案的议题和表决结果Ⅳ.发行人的董事会决议
当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及()的重大风险时,应当及时向有关部门提出监管、处置建议。Ⅰ.投资者利益Ⅱ.证券公司利益Ⅲ.监管部门利益Ⅳ.证券市场安全
场内交易市场的特点包括()。Ⅰ.集中交易Ⅱ.公开竞价Ⅲ.经纪制度Ⅳ.市场监管严密
股价指数的主要功能包括()。Ⅰ.综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度Ⅱ.为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息,便于对股票市场大势走向做出分析Ⅲ.作为指数衍生产品和其他金融创新的基础Ⅳ.作为投资者业绩评价的标尺,
非公开发行股票,也被称为定向增发,是股份公司向特定对象发行股票的方式。特定对象包括()。Ⅰ.公司控股股东Ⅱ.与公司业务有关的企业Ⅲ.公司员工Ⅳ.证券公司
随机试题
(喫茶店で、部下が部長に何を飲むかを尋ねる。)店員:ご注文はお決まりですか。部下:部長、何を________。
证券公司代理客户在二级市场上进行证券交易,从中赚取佣金的业务是()
Allthatwereallyneedtoplotoutthefutureofouruniverseareafewgoodmeasurements.Thisdoesnotmeanthatwecansitd
急性风湿热应用青霉素治疗至少多长时间
关于急性肾盂肾炎的临床表现,下列哪项是错误的
在工程建设程序中,建设单位进行工具、器具、备品、备件等的制造或订货是( )阶段的工作。
中国人民银行负责国家的金融稳定,防范和化解()。
材料一1949年3月23日下午,西柏坡阳光明媚,毛泽东同志从住了10个月的小院里走出来,正好碰到迎上来的周恩来同志。他望着远处连绵雄伟的太行山,意味深长地说:“今天是进京赶考的日子。”周恩来答道:“我们都应当考及格,不要退回来。”毛泽东坚定地说:
Itmaybeworthwhileatthismomentto______andseewhatresultswehavegotafteroneyear’sexperiments.
Alloftheplantsnowfarmedonalargescaleweredevelopedfromplants______wild.
最新回复
(
0
)