证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取( )等监管措施。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．公开谴责 Ⅳ．暂停核准新业务

admin2022-03-23 37

问题证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取( )等监管措施。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．出具警示函
Ⅲ．公开谴责
Ⅳ．暂停核准新业务

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/dorg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取( )等监管措施。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．公开谴责 Ⅳ．暂停核准新业务

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司与客户之间的()，委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于()。Ⅰ．出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况Ⅱ．会议有效性Ⅲ．各项议案的议题和表决结果Ⅳ．发行人的董事会决议

证券市场监督与自律相结合的原则指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的()。Ⅰ．自我监督Ⅱ．自我约束Ⅲ．自我教育Ⅳ．自我管理

下列关于中国证监会的说法中，正确的有()。Ⅰ．是国务院直属机构Ⅱ．是全国证券、期货市场的主管部门Ⅲ．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场进行集中统一监管Ⅳ．维护证券市场秩序

非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的方式。特定对象包括()。Ⅰ．公司控股股东Ⅱ．与公司业务有关的企业Ⅲ．公司员工Ⅳ．证券公司

香港恒生流通综合指数系列包括()。Ⅰ．恒生流通综合指数Ⅱ．恒生香港流通指数Ⅲ．恒生中国内地流通指数Ⅳ．恒生香港综合指数

分度蜗杆的径向轴承是由青铜材料制成的滑动轴承，修正时需用(　　　　　)材料制成的研磨棒研磨。

俄国文学史上第一位抒情诗人是

A．咯血颜色鲜红B．铁锈色血痰C．砖红色胶冻样黏痰D．粉红色乳样痰E．粉红色浆液性泡沫样痰肺炎杆菌肺炎

监理一词可以理解为(　　)。

关于建设工程现场文明施工措施的说法，正确的有()。

要研究地区生产总值与税收收入的统计依存关系，正确的分析步骤是()。检验回归系数和回归方程的线性关系是否显著，正确的说法是()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。()

下列选项中，不属于宽带城域网的用户管理是()。

在考生文件夹中有一个工程文件execise94.vbp及窗体文件execise94.frm。请在名为Form1窗体上绘制两个框架，其名称分别为Frame1和Frame2，标题分别为“交通工具”和“到达目标”。在Frame1中绘制两个单选按钮，名称分别为O

操作系统是()。

证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取( )等监管措施。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．公开谴责 Ⅳ．暂停核准新业务

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司与客户之间的()，委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于()。Ⅰ．出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况Ⅱ．会议有效性Ⅲ．各项议案的议题和表决结果Ⅳ．发行人的董事会决议

证券市场监督与自律相结合的原则指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的()。Ⅰ．自我监督Ⅱ．自我约束Ⅲ．自我教育Ⅳ．自我管理

下列关于中国证监会的说法中，正确的有()。Ⅰ．是国务院直属机构Ⅱ．是全国证券、期货市场的主管部门Ⅲ．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场进行集中统一监管Ⅳ．维护证券市场秩序

非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的方式。特定对象包括()。Ⅰ．公司控股股东Ⅱ．与公司业务有关的企业Ⅲ．公司员工Ⅳ．证券公司

香港恒生流通综合指数系列包括()。Ⅰ．恒生流通综合指数Ⅱ．恒生香港流通指数Ⅲ．恒生中国内地流通指数Ⅳ．恒生香港综合指数

分度蜗杆的径向轴承是由青铜材料制成的滑动轴承，修正时需用( )材料制成的研磨棒研磨。

俄国文学史上第一位抒情诗人是

A．咯血颜色鲜红B．铁锈色血痰C．砖红色胶冻样黏痰D．粉红色乳样痰E．粉红色浆液性泡沫样痰肺炎杆菌肺炎

监理一词可以理解为( )。

关于建设工程现场文明施工措施的说法，正确的有()。

要研究地区生产总值与税收收入的统计依存关系，正确的分析步骤是()。检验回归系数和回归方程的线性关系是否显著，正确的说法是()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。()

下列选项中，不属于宽带城域网的用户管理是()。

在考生文件夹中有一个工程文件execise94.vbp及窗体文件execise94.frm。请在名为Form1窗体上绘制两个框架，其名称分别为Frame1和Frame2，标题分别为“交通工具”和“到达目标”。在Frame1中绘制两个单选按钮，名称分别为O

操作系统是()。

分度蜗杆的径向轴承是由青铜材料制成的滑动轴承，修正时需用(　　　　　)材料制成的研磨棒研磨。

监理一词可以理解为(　　)。