证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取( )等监管措施。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．公开谴责 Ⅳ．暂停核准新业务

admin2022-03-23 30

问题证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取( )等监管措施。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．出具警示函
Ⅲ．公开谴责
Ⅳ．暂停核准新业务

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。

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证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取( )等监管措施。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．公开谴责 Ⅳ．暂停核准新业务

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行()。

债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于()。Ⅰ．出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况Ⅱ．会议有效性Ⅲ．各项议案的议题和表决结果Ⅳ．发行人的董事会决议

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及()的重大风险时，应当及时向有关部门提出监管、处置建议。Ⅰ．投资者利益Ⅱ．证券公司利益Ⅲ．监管部门利益Ⅳ．证券市场安全

场内交易市场的特点包括()。Ⅰ．集中交易Ⅱ．公开竞价Ⅲ．经纪制度Ⅳ．市场监管严密

证券市场监督与自律相结合的原则指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的()。Ⅰ．自我监督Ⅱ．自我约束Ⅲ．自我教育Ⅳ．自我管理

下列关于中国证监会的说法中，正确的有()。Ⅰ．是国务院直属机构Ⅱ．是全国证券、期货市场的主管部门Ⅲ．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场进行集中统一监管Ⅳ．维护证券市场秩序

香港恒生流通综合指数系列包括()。Ⅰ．恒生流通综合指数Ⅱ．恒生香港流通指数Ⅲ．恒生中国内地流通指数Ⅳ．恒生香港综合指数

已知f(x)=+e-2x-，求f(x)的表达式。

1936～1939年，日本猩红热A群链球菌中以4型为主，1956～1957年以6型为主，1964年又以4型为主，1967年以后以12型为主，该病的变化称为我国野鼠型出血热的发病率从每年10月至次年1月升高，此种现象称为

A．45～60分钟B．20～30分钟C．15～20分钟D．40～60分钟E．30～60分钟芳香性饮片沸后煎煮时间一般为()

女性，53岁。胆囊炎非手术疗法好转。恢复期肝功能正常，饮食应给

若评价时间不够，河流一级评价至少应调查()。

对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税。(　　)

提高法定存款准备金率，会使商业银行的信用能力()。

根据以下资料，回答以下小题。2011年，我国进口商品总额达17434．7亿美元，同比增长24．9％。其中进口初级产品6043．8亿美元，同比增长39．3％；进口机电产品7532．9亿美元，同比增长14．1％。同年，机电产品出口10855．9亿美元

细胞是人体新陈代谢的主要场所，下图所示是肝细胞中所进行的有关化学变化，请据图回答： ⑤和⑥的场所分别是和。

【北京航空航天大学2010翻译硕士】以“当我走进考场的时候”为题，用汉语写一篇不少于800字的议论文。

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当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及()的重大风险时，应当及时向有关部门提出监管、处置建议。Ⅰ．投资者利益Ⅱ．证券公司利益Ⅲ．监管部门利益Ⅳ．证券市场安全

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下列关于中国证监会的说法中，正确的有()。Ⅰ．是国务院直属机构Ⅱ．是全国证券、期货市场的主管部门Ⅲ．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场进行集中统一监管Ⅳ．维护证券市场秩序

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1936～1939年，日本猩红热A群链球菌中以4型为主，1956～1957年以6型为主，1964年又以4型为主，1967年以后以12型为主，该病的变化称为我国野鼠型出血热的发病率从每年10月至次年1月升高，此种现象称为

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