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下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是( )。
下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是( )。
admin
2022-03-23
35
问题
下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是( )。
选项
A、新进入上市公司的董事、监事
B、新进入上市公司的高级管理人员、控股股东
C、上市公司收购人
D、新进入上市公司的实际控制人的主要负责人
答案
C
解析
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第23条的规定，财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则、公司决策的法定程序和信息披露的基本要求，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。验收不合格的，财务顾问应当重新进行辅导和验收。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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