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发行人提交首次公开发行股票申请文件后，需要中止审查的情形有( )。 Ⅰ．发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新 Ⅱ．发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾 Ⅲ．保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动，尚未
发行人提交首次公开发行股票申请文件后，需要中止审查的情形有( )。 Ⅰ．发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新 Ⅱ．发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾 Ⅲ．保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动，尚未
admin
2017-08-21
49
问题
发行人提交首次公开发行股票申请文件后，需要中止审查的情形有( )。
Ⅰ．发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新
Ⅱ．发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾
Ⅲ．保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动，尚未解除
Ⅳ．负责本次发行的保荐代表人发生变更
选项
A、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
答案
B
解析
Ⅰ项，根据《发行监管问答_关于首次公开发行股票中止审查的情形》，发行人提交首次公开发行股票申请文件后，在审核过程中，发行人中请文件中记载的财务资料已过有效期，即需要中止审查。发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的，将直接终止审查。Ⅱ项，发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异的情形下，将会被列入中止审查的名单。Ⅲ项，保荐机构或其他中介机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，尚未解除的情形下，需要中止审查。Ⅳ项，在审核过程中，负责本次发行的保荐代表人发生变更，会计师事务所、律师事务所或者签字会计师、律师发生变更，需要履行相关程序的情形下，应中止审查。
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投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
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投资银行业务
证券专项业务类资格
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