证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列( )情形之一的，不得担任财务顾问。 Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ．最近36个月内因违法违规经营受到处

admin2021-11-18 25

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列( )情形之一的，不得担任财务顾问。
Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
Ⅳ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案A

解析证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

下列选项中，属于证券服务机构的有()。Ⅰ．资信评级机构Ⅱ．财务顾问机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．投资咨询机构

以下属于中央银行负债类业务的是()。Ⅰ．储备货币Ⅱ．对其他金融性公司债券Ⅲ．不计入储备货币的金融公司存款Ⅳ．政府存款

影响国债销售价格的因素有()。Ⅰ．市场利率Ⅱ．承销商承销国债的中标成本Ⅲ．流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ．国债承销的手续费收入

证券存管是指证券公司将()统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。Ⅰ．投资者交给其保管的证券Ⅱ．自身持有的证券Ⅲ．法人股股东持有的股权证明Ⅳ．债权人持有的债权证明

金融债券可在全国银行问债券市场()，可以采取()发行的方式。

任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是()。

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

证券投资基金所支付的费用包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金运作费Ⅲ．基金托管费Ⅳ．基金销售服务费

保险产生的必要条件是()。

A、滋阴养血，补心安神B、滋阴清热，除烦安神C、舒肝解郁，安定神志D、清心养血，镇惊安神E、滋补肝肾，养血安神更年安片的功能是()。

工业锅炉又称供热锅炉，其工质出口压力一般不超过(　　)。

手工制作和产品的批发和零售都应包括在制造业范围内。()

就商业价值而言，()是一种可以推销的商品。

关于导游资格证书的表述不正确的是()。

榜样包括伟人的典范、__________的示范和学生中的好榜样。

WhatdoesthewomanthinkaboutJack?

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下列选项中，属于证券服务机构的有()。Ⅰ．资信评级机构Ⅱ．财务顾问机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．投资咨询机构

以下属于中央银行负债类业务的是()。Ⅰ．储备货币Ⅱ．对其他金融性公司债券Ⅲ．不计入储备货币的金融公司存款Ⅳ．政府存款

影响国债销售价格的因素有()。Ⅰ．市场利率Ⅱ．承销商承销国债的中标成本Ⅲ．流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ．国债承销的手续费收入

证券存管是指证券公司将()统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。Ⅰ．投资者交给其保管的证券Ⅱ．自身持有的证券Ⅲ．法人股股东持有的股权证明Ⅳ．债权人持有的债权证明

金融债券可在全国银行问债券市场()，可以采取()发行的方式。

任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是()。

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

证券投资基金所支付的费用包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金运作费Ⅲ．基金托管费Ⅳ．基金销售服务费

保险产生的必要条件是()。

A、滋阴养血，补心安神B、滋阴清热，除烦安神C、舒肝解郁，安定神志D、清心养血，镇惊安神E、滋补肝肾，养血安神更年安片的功能是()。

工业锅炉又称供热锅炉，其工质出口压力一般不超过( )。

手工制作和产品的批发和零售都应包括在制造业范围内。()

就商业价值而言，()是一种可以推销的商品。

关于导游资格证书的表述不正确的是()。

榜样包括伟人的典范、__________的示范和学生中的好榜样。

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工业锅炉又称供热锅炉，其工质出口压力一般不超过(　　)。