首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形( )
证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形( )
admin
2013-10-30
75
问题
证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形( )
选项
A、受托时因约定不朋、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B、证券公司工作人员申报差错引起的风险
C、无权或越权代理而造成的风险
D、技术原因而造成的风险
答案
A,B,C
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/dwkg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
甲公司为乙证券公司股东,年初甲公司因扩大生产规模而欲向银行贷款,则乙证券公司可以为甲公司提供担保。()
日常持续监管方式主要有()。
基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外,这反映了基金托管人内部控制的()原则。
开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为,主要包括继承、司法强制执行等方式。()
开放式基金转托管业务的办理过程可分为()
基金信息披露义务人应编制并披露临时报告书的情形包括()。
监管部门基于审慎监管的要求,应对基金管理公司的风险管理提出具体的要求和标准。()
封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。( )
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。( )
具有可提前赎回条款的债券,其收益率较之其他条件相同的普通债券所要求的收益率要高。()
随机试题
预防动机所需要的现金多少取决于()
下列哪一个维生素的作用能被氨喋呤及氨甲蝶呤所拮抗_______。
A.黏附功能B.聚集功能C.分泌功能D.凝血功能E.血块收缩功能血小板膜糖蛋白Ⅱa与血小板哪种功能有关
艾滋病的特征性免疫学异常是
患者,学生,20岁,2小时前活动时突然出现剧烈头痛和喷射性呕吐。查体:神志清,四肢肌力正常,脑膜刺激征(+)。最可能的诊断是
A.损其有余B.热者寒之C.寒者热之D.阴盛则阳病E.阳盛则阴病阴邪有余而致阳气受损称
A.7-ACAB.6-APAC.三个不对称碳原子D.两个不对称碳原子H-
在工资管理系统中,应先设置工资计算公式,再进行工资项目设置。()
关于异地派遣劳动者与派遣机构和接受单位的劳动争议的管辖权问题,下列叙述正确的是()。
Manyyoungpeoplebelievegoodgradesandexcellentinternshipswilllandthemtheiridealjob.However,contrarytowhattheyt
最新回复
(
0
)