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证券公司开展集合资产管理业务时,( )。 Ⅰ.证券公司应当为集合计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度 Ⅱ.证券公司应当为集合计划设定清晰的清算流程 Ⅲ.证券公司应当为集合计划设定清晰的资金划转路径 Ⅳ.公司风控、稽核等部门应当对集合
证券公司开展集合资产管理业务时,( )。 Ⅰ.证券公司应当为集合计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度 Ⅱ.证券公司应当为集合计划设定清晰的清算流程 Ⅲ.证券公司应当为集合计划设定清晰的资金划转路径 Ⅳ.公司风控、稽核等部门应当对集合
admin
2019-01-16
34
问题
证券公司开展集合资产管理业务时,( )。
Ⅰ.证券公司应当为集合计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
Ⅱ.证券公司应当为集合计划设定清晰的清算流程
Ⅲ.证券公司应当为集合计划设定清晰的资金划转路径
Ⅳ.公司风控、稽核等部门应当对集合资产管理业务的运营和管理实施监控和核查
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
证券公司应当为集合计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度,设定清晰的清算流程和资金划转路径,公司风控、稽核等部门应当对集合资产管理业务的运营和管理实施监控和核查。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/e0wg777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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