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  3. 证券公司开展集合资产管理业务时，( )。 Ⅰ．证券公司应当为集合计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度 Ⅱ．证券公司应当为集合计划设定清晰的清算流程 Ⅲ．证券公司应当为集合计划设定清晰的资金划转路径 Ⅳ．公司风控、稽核等部门应当对集合

证券公司开展集合资产管理业务时，( )。 Ⅰ．证券公司应当为集合计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度 Ⅱ．证券公司应当为集合计划设定清晰的清算流程 Ⅲ．证券公司应当为集合计划设定清晰的资金划转路径 Ⅳ．公司风控、稽核等部门应当对集合

admin2019-01-16  95
问题 证券公司开展集合资产管理业务时，(    )。
Ⅰ．证券公司应当为集合计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
Ⅱ．证券公司应当为集合计划设定清晰的清算流程
Ⅲ．证券公司应当为集合计划设定清晰的资金划转路径
Ⅳ．公司风控、稽核等部门应当对集合资产管理业务的运营和管理实施监控和核查
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 证券公司应当为集合计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，设定清晰的清算流程和资金划转路径，公司风控、稽核等部门应当对集合资产管理业务的运营和管理实施监控和核查。
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