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公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有的行为包括( )。 I.侵占、挪用基金财产 Ⅱ.玩忽职守,不按规定履行职责 Ⅲ.不公平地对待其管理的不同基金资产 Ⅳ.将其固有资产或者他人财产混同
公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有的行为包括( )。 I.侵占、挪用基金财产 Ⅱ.玩忽职守,不按规定履行职责 Ⅲ.不公平地对待其管理的不同基金资产 Ⅳ.将其固有资产或者他人财产混同
admin
2019-08-10
17
问题
公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有的行为包括( )。
I.侵占、挪用基金财产
Ⅱ.玩忽职守,不按规定履行职责
Ⅲ.不公平地对待其管理的不同基金资产
Ⅳ.将其固有资产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案
A
解析
根据《中华人民共和国证券投资基金法》第二十一条规定:公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。
(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益。
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
(5)侵占、挪用基金财产。
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
(7)玩忽职守,不按照规定履行职责。
(8)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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