国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已做出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序时，相应的处理有( )。 I．已经发行的，即使尚未上市，也不能撤销发行核准决定，只能对相关人员进行行政处罚 Ⅱ．尚未发行证券的，应当

admin2022-03-23 39

问题国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已做出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序时，相应的处理有( )。
I．已经发行的，即使尚未上市，也不能撤销发行核准决定，只能对相关人员进行行政处罚
Ⅱ．尚未发行证券的，应当撤销发行核准决定，停止发行
Ⅲ．已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由核准机关负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息
Ⅳ．已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由发行人负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析根据《中华人民共和国证券法》的规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已做出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。

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开设证券账户应当遵循的原则包括()。Ⅰ．公正性Ⅱ．合法性Ⅲ．有效性Ⅳ．真实性

可转换债券通常可以转换成()。

无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。

关于委托指令及其有效期，下列说法正确的有()。Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

债券的开户合同应包括()。Ⅰ．受托人的身份证号码Ⅱ．委托人的真实姓名Ⅲ．确立开户合同的有效期限Ⅳ．委托人与证券公司之间的权利和义务

与股份公司股利政策相关的日期有()。Ⅰ．除息除权日Ⅱ．派发日Ⅲ．股利宣布日Ⅳ．股权登记日

当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的()清偿。

中国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是()。

基金资产估值就是按一定的原则和方法对基金资产和基金负债进行估算，进而确定()。

国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是()。①保护投资者利益②保证证券市场的公平、效率和透明③防止市场操作行为④降低系统性风险

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在医学人体实验中，对照实验使用安慰剂和进行双盲法试验，不必征得病人的同意。()

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根据《建设工程工程量清单计价规范》(GB50500—2008)，楼地面装饰装修工程的工程量计算，正确的是()。

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同心股份有限公司普通股每股市价为20元，现增发新股800万股，预计筹资费用率为8％。第一年每股股利发放1元，股利增长率5％。试计算本次增发普通股的资本成本。(南京航空航天大学2014真题)

=_____________

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Itisfrequentlyassumedthatthemechanizationofworkhasarevolutionaryeffectonthelivesofthepeoplewhooperatethene

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中国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是()。

基金资产估值就是按一定的原则和方法对基金资产和基金负债进行估算，进而确定()。

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