在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有( )。 Ⅰ．建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ．严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ．建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理

admin2020-02-11 44

问题在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有( )。
Ⅰ．建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限
Ⅱ．严格合同管理、履行风险提示
Ⅲ．建立健全预警补仓和强制平仓制度
Ⅳ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

选项 A、ⅠⅡⅢ
B、ⅢⅣ
C、ⅡⅣ
D、ⅠⅡⅢⅣ

答案A

解析客户信用风险的控制措施有：①建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限；②严格合同管理、履行风险提示；③证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所、公司网站或者其他便捷有效方式公示；④建立健全预警补仓和强制平仓制度。选项Ⅳ是业务管理风险控制的措施。

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资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的()或者中国证监会认可的其他机构。

以下对基金份额持有人义务描述不正确的是()。

一般将25％～50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是()。

以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是()。

下列属于证券交易所的特征的有()。Ⅰ．有固定的交易场所和交易时间Ⅱ．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券Ⅲ．通过公开竞价的方式决定交易价格Ⅳ．实行公开、公平、公正的原则

按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的()。

()认为，金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦会放大对实体经济产出的动态影响。

对大咯血窒息病人进行急救时，应采取的体位是（）

某变电所设有两台强油风冷240MVA，220±2．5／121／35kV变压器，220kV、110kV、35kV母线均为单母线分段接线，设两台35／0．4kV所用变压器分接于35kV两端母线，当初期该变电所只有一台主变压器时，下列所用电源的配置方式中哪些是不

许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，其一般原则是(　　)。

企业发行股票，支付给券商的费用应视情况记入以下科目()；

下列各项中，符合印花税有关规定的有()。

下列选项中，对现代教学媒体的主要特点描述不正确的是()。

[*]下列关于2009年图中各省市普通高中情况的描述，与资料相符的是()。

简述知识的分类。

一位在政府职能部门多年从事管理工作的中年管理者新近刚被任命为某研究所的所长。面对陌生的学科专业的研究人员，该所长感到有点无从下手。如果要就他如何有效地开展新工作提出原则性建议，你的首选是______。

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资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的()或者中国证监会认可的其他机构。

以下对基金份额持有人义务描述不正确的是()。

一般将25％～50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是()。

以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是()。

下列属于证券交易所的特征的有()。Ⅰ．有固定的交易场所和交易时间Ⅱ．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券Ⅲ．通过公开竞价的方式决定交易价格Ⅳ．实行公开、公平、公正的原则

按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的()。

()认为，金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦会放大对实体经济产出的动态影响。

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某变电所设有两台强油风冷240MVA，220±2．5／121／35kV变压器，220kV、110kV、35kV母线均为单母线分段接线，设两台35／0．4kV所用变压器分接于35kV两端母线，当初期该变电所只有一台主变压器时，下列所用电源的配置方式中哪些是不

许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，其一般原则是( )。

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