在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有( )。 Ⅰ．建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ．严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ．建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理

admin2020-02-11 47

问题在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有( )。
Ⅰ．建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限
Ⅱ．严格合同管理、履行风险提示
Ⅲ．建立健全预警补仓和强制平仓制度
Ⅳ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

选项 A、ⅠⅡⅢ
B、ⅢⅣ
C、ⅡⅣ
D、ⅠⅡⅢⅣ

答案A

解析客户信用风险的控制措施有：①建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限；②严格合同管理、履行风险提示；③证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所、公司网站或者其他便捷有效方式公示；④建立健全预警补仓和强制平仓制度。选项Ⅳ是业务管理风险控制的措施。

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证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过()日。

按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是()。

证券公司的监管制度包括()。Ⅰ．业务许可制度Ⅱ．以净资本为核心的风险监控与预警制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．信息报送与披露制度

以下属于股票的特征的有()。Ⅰ．收益性Ⅱ．风险性Ⅲ．流动性Ⅳ．永久性

主要参考利率期货常见的参考利率包括()。Ⅰ．国债利率Ⅱ．伦敦银行间同业拆放利率Ⅲ．欧洲美元定期存款单利率Ⅳ．联邦基金利率

1988年以前，我国国债采用()方式发行。

下列说法错误的是()。

FiveProblemsFinancialReformDoesn’tFixA)Thelegislationconcerningfinancialreformfocusesonhelpingregulatorsdete

溢水堰模型试验，实际流量为Qn=537m3／s，若在模型上测得流量Qn=300L／s，则该模型长度比尺为()。

在邀请招标的程序中(　　)。

感应电炉的缺点是()。

垒球的握法是()。

下列图形中，符合所给图形的变化规律的是：

下列各句中，加点成语使用恰当的一句定______。

MIT

下列SQL查询语句中，与下面查询设计视图所示的查询结果等价的是()。

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证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过()日。

按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是()。

证券公司的监管制度包括()。Ⅰ．业务许可制度Ⅱ．以净资本为核心的风险监控与预警制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．信息报送与披露制度

以下属于股票的特征的有()。Ⅰ．收益性Ⅱ．风险性Ⅲ．流动性Ⅳ．永久性

主要参考利率期货常见的参考利率包括()。Ⅰ．国债利率Ⅱ．伦敦银行间同业拆放利率Ⅲ．欧洲美元定期存款单利率Ⅳ．联邦基金利率

1988年以前，我国国债采用()方式发行。

下列说法错误的是()。

FiveProblemsFinancialReformDoesn’tFixA)Thelegislationconcerningfinancialreformfocusesonhelpingregulatorsdete

溢水堰模型试验，实际流量为Qn=537m3／s，若在模型上测得流量Qn=300L／s，则该模型长度比尺为()。

在邀请招标的程序中( )。

感应电炉的缺点是()。

垒球的握法是()。

下列图形中，符合所给图形的变化规律的是：

下列各句中，加点成语使用恰当的一句定______。

MIT

下列SQL查询语句中，与下面查询设计视图所示的查询结果等价的是()。

在邀请招标的程序中(　　)。