根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。 I．代理委托人从事证券投资 Ⅱ．为上市公司设计经理层股票期权计划 Ⅲ．与委托人约定分享证券投资收益 Ⅳ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

admin2019-08-10 68

问题根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。
I．代理委托人从事证券投资
Ⅱ．为上市公司设计经理层股票期权计划
Ⅲ．与委托人约定分享证券投资收益
Ⅳ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ

答案A

解析作为一种证券服务机构，投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列属于证券公司定向发行债券的要求的有()。Ⅰ．发行人最近1期未经审计的净资产不低于5亿元Ⅱ．最近1年营利Ⅲ．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定Ⅳ．最近2年内未发生重大违法违规行为

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有这种权利。

上市公司的盈利性会影响股价变动，而衡量盈利性最常用的指标包括()。Ⅰ．销售收益率Ⅱ．每股收益Ⅲ．净资产收益率Ⅳ．资产周转率

风险管理的过程包括()。Ⅰ．金融风险的度量Ⅱ．金融风险管理方案的实施和评价Ⅲ．风险报告Ⅳ．风险管理的评估

下列行为中，可以将风险转移至其他主体的有()。Ⅰ．风险分散化Ⅱ．保险Ⅲ．套期保值Ⅳ．取得担保、备用信用证

下列关于证券投资基金的说法中，错误的是()。

只有股份有限公司用以表现公司股份的形式才是()。

证券公司净资本的计算公式为()。

证券公司内部控制的目标不包括()。

《行政强制法》中（）日以内期限的规定是指工作日，不含法定节假日。

A．氟马西尼B．氨茶碱C．纳洛酮D．多沙普仑E．新斯的明咪达唑仑的拮抗剂是

A．清除率B．表观分布容积C．二室模型D．单室模型E．房室模型机体或机体的某些消除器官在单位时间内清除掉相当于多少体积的流经血液中的药物

发生突发性事故时，事故单位要在()小时内电话向有关单位报告。

项目目标动态控制的纠偏措施中，(　　)是指分析由于管理的原因而影响项目目标实现的问题，并采取相应的措施，如调整进度管理的方法和手段，改变施工管理和强化合同管理等。

资产类账户的结构中，借方和贷方分别表示资产的(　　)。

作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。()

票据承兑市场属于商业票据市场，以下有关票据承兑市场的表述，不正确的是()。

在课外活动中，学生的知识和技能主要通过自己设计、动手获得。这体现了课外活动的()。

在普瓦提埃战役中，成功阻止了阿拉伯人对伊比利亚半岛的侵袭的是()。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列属于证券公司定向发行债券的要求的有()。Ⅰ．发行人最近1期未经审计的净资产不低于5亿元Ⅱ．最近1年营利Ⅲ．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定Ⅳ．最近2年内未发生重大违法违规行为

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有这种权利。

上市公司的盈利性会影响股价变动，而衡量盈利性最常用的指标包括()。Ⅰ．销售收益率Ⅱ．每股收益Ⅲ．净资产收益率Ⅳ．资产周转率

风险管理的过程包括()。Ⅰ．金融风险的度量Ⅱ．金融风险管理方案的实施和评价Ⅲ．风险报告Ⅳ．风险管理的评估

下列行为中，可以将风险转移至其他主体的有()。Ⅰ．风险分散化Ⅱ．保险Ⅲ．套期保值Ⅳ．取得担保、备用信用证

下列关于证券投资基金的说法中，错误的是()。

只有股份有限公司用以表现公司股份的形式才是()。

证券公司净资本的计算公式为()。

证券公司内部控制的目标不包括()。

《行政强制法》中（）日以内期限的规定是指工作日，不含法定节假日。

A．氟马西尼B．氨茶碱C．纳洛酮D．多沙普仑E．新斯的明咪达唑仑的拮抗剂是

A．清除率B．表观分布容积C．二室模型D．单室模型E．房室模型机体或机体的某些消除器官在单位时间内清除掉相当于多少体积的流经血液中的药物

发生突发性事故时，事故单位要在()小时内电话向有关单位报告。

项目目标动态控制的纠偏措施中，( )是指分析由于管理的原因而影响项目目标实现的问题，并采取相应的措施，如调整进度管理的方法和手段，改变施工管理和强化合同管理等。

资产类账户的结构中，借方和贷方分别表示资产的( )。

作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。()

票据承兑市场属于商业票据市场，以下有关票据承兑市场的表述，不正确的是()。

在课外活动中，学生的知识和技能主要通过自己设计、动手获得。这体现了课外活动的()。

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项目目标动态控制的纠偏措施中，(　　)是指分析由于管理的原因而影响项目目标实现的问题，并采取相应的措施，如调整进度管理的方法和手段，改变施工管理和强化合同管理等。

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