首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险是( )。
基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险是( )。
admin
2022-06-25
37
问题
基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险是( )。
选项
A、投资合规性风险
B、信息披露合规性风险
C、道德风险
D、销售合规性风险
答案
A
解析
投资业务是基金管理人的核心业务，投资运作部门也在基金管理人内部组织体系中具有特殊的地位。投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/eehg777K
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
在资产价格相对变化时，进行定期的再平衡和交易，以较长期保持投资组合中各类资产的恒定比例的投资方式是()。
一般情况下，深圳证券交易所证券交易的收盘价为()。
下列不属于基金暂停估值情形的是()。
下列关于基金风格，说法错误的是()。
某基金的月平均净值增长率为10％，标准差为8％，假定该基金净值增长率服从正态分布，则在67％的概率下，该基金的月净值增长率可能落入()区间内。
基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，()。
()表示的是货币时间价值的概念。
基金监管“三公原则”中的公开原则是指()。
下列不属于证券交易所监管职责的是()。
随机试题
制作烩冬笋这道菜肴时，对竹笋的加工常用滚料切成滚刀块。()
试述我国推行公务员制度的重大意义。
工程咨询和决策的基础是信息的()。
某县城一从事白酒生产销售企业为增值税一般纳税人．2013年12月和2014年1月份发生下列业务：2013年12月发生如下业务：(1)购进粮食白酒30吨，每吨买价1万元，粮食白酒入库，取得税控系统开具的增值税专用发票注明价款30万元。(2)从小规模纳税人
香港甲公司收购境内乙公司部分资产，并以该部分资产作为出资与境内丙公司于1998年3月1日成立了一家中外合资经营企业。甲公司收购乙公司部分资产的价款为120万美元。下列选项中，不符合我国法律规定的价款支付方式是()。
栏目的内容策划包括()。
设有二叉排序树如下图所示，根据关键码序列()可构造出该二叉排序树。
Whatkindofcompanydoesthewomanworkfor?
Here’saquestionaboutchickensandeggsyoumaynothaveheardbefore:Howisitthataneggcanbesohardtobreakfromthe
A、Becauseshorthairisfashionable.B、Becauseshorthairlooksnicer.C、Becauseshedidn’thaveallair-conditioner.D、Because
最新回复
(
0
)
