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有下列( )情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
有下列( )情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
admin
2013-01-01
15
问题
有下列( )情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
选项
A、保荐代表人数量少于两名
B、最近两年未担任主承销商
C、公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
D、注册资本低于人民币2亿元
答案
A,C
解析
有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人:
(1)保荐代表人数量少于两名;
(2)公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行;
(3)最近24个月因违法违规被中国证监会从名单中去除;
(4)中国证监会规定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ekJg777K
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证券发行与承销
原证券从业资格
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