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证券经营机构从事证券自营业务,应当建立和完善内部监控机制,认真贯彻执行国家有关政策和法规,始终保持遵规守法意识,防范和制止公司内部( )行为的发生。 I.内幕交易 Ⅱ.操纵市场 Ⅲ.恶性竞争 Ⅳ.欺诈客户
证券经营机构从事证券自营业务,应当建立和完善内部监控机制,认真贯彻执行国家有关政策和法规,始终保持遵规守法意识,防范和制止公司内部( )行为的发生。 I.内幕交易 Ⅱ.操纵市场 Ⅲ.恶性竞争 Ⅳ.欺诈客户
admin
2019-08-10
43
问题
证券经营机构从事证券自营业务,应当建立和完善内部监控机制,认真贯彻执行国家有关政策和法规,始终保持遵规守法意识,防范和制止公司内部( )行为的发生。
I.内幕交易 Ⅱ.操纵市场
Ⅲ.恶性竞争 Ⅳ.欺诈客户
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案
D
解析
证券经营机构从事证券自营业务,应当建立和完善内部监控机制,认真贯彻执行国家有关政策和法规,始终保持遵规守法意识,防范和制止公司内部各种内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为的发生。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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