下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。 I．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚 Ⅱ．动用募集资金投资亏损的处罚 Ⅲ．基金管理人或

admin2019-08-10 25

问题下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。
I．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
Ⅱ．动用募集资金投资亏损的处罚
Ⅲ．基金管理人或者基金托管人违反分别管理、分账保管、挪用基金财产的处罚
Ⅳ．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析除I、Ⅲ、Ⅳ三项外，《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容还包括：
(1)基金管理人、基金托管人履行各自职责过程中违反本法规定或者基金合同约定应承担的责任。
(2)违法动用募集资金的处罚。
(3)擅自募集基金的处罚。
(4)擅自设立基金管理公司的处罚。
(5)基金管理人或基金托管人违反分别管理、分账保管、挪用基金财产的处罚。
(6)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的从业人员违法的处罚。
(7)基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

证券市场投资者教育的主要内容包括()。Ⅰ．证券法规宣传Ⅱ．证券知识普及Ⅲ．证券交易风险揭示Ⅳ．证券公司基本信息公示

行业因素是影响股价的重要因素，行业因素主要包括()。Ⅰ．行业分类Ⅱ．行业分析因素Ⅲ．行业生命周期Ⅳ．行业发展潜力

对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于()。

在经济生活中，常见的非保险风险转移有()。Ⅰ．租赁Ⅱ．互助保证Ⅲ．保险合同Ⅳ．基金制度

一般来讲，政府债券与公司债券相比，()。

下列属于股票融资的优点的是()。Ⅰ．筹资风险大Ⅱ．股票融资可以提高企业的知名度，为企业带来良好的声誉Ⅲ．股票融资所筹资金具有永久性，无到期El，不需归还Ⅳ．没有固定的利息负担

下列可以收购本公司股份的情形有()。Ⅰ．增加公司注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．减少公司注册资本

某公司公开发行债券，可以申请在()上市交易或转让。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．全国中小企业股份转让系统Ⅲ．证券公司柜台Ⅳ．机构间私募产品报价与服务系统

全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合()对回购业务的有关规定。

招聘有两个基本前提：一是，二是。

Inourculture,thesourcesofwhatwecallasenseof"mastery"—feelingimportantandworthwhile—andthesourcesofwhatwecal

不宜用硫酸作显色剂的薄层板是

下列关于水喷雾灭火系统保护对象的保护面积说法错误的是()。

会计档案的保管期限是从会计年度终了的那一天算起的。()

压力容器使用工艺条件中介质是如何分类的?

按照劳动标准的功能划分，可分为()。

根据我国《教师法》的规定，下列人员一定不能取得教师资格证的是()。

清代前期，我国的疆域辽阔，西跨()，北接()。

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证券市场投资者教育的主要内容包括()。Ⅰ．证券法规宣传Ⅱ．证券知识普及Ⅲ．证券交易风险揭示Ⅳ．证券公司基本信息公示

行业因素是影响股价的重要因素，行业因素主要包括()。Ⅰ．行业分类Ⅱ．行业分析因素Ⅲ．行业生命周期Ⅳ．行业发展潜力

对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于()。

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一般来讲，政府债券与公司债券相比，()。

下列属于股票融资的优点的是()。Ⅰ．筹资风险大Ⅱ．股票融资可以提高企业的知名度，为企业带来良好的声誉Ⅲ．股票融资所筹资金具有永久性，无到期El，不需归还Ⅳ．没有固定的利息负担

下列可以收购本公司股份的情形有()。Ⅰ．增加公司注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．减少公司注册资本

某公司公开发行债券，可以申请在()上市交易或转让。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．全国中小企业股份转让系统Ⅲ．证券公司柜台Ⅳ．机构间私募产品报价与服务系统

全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合()对回购业务的有关规定。

招聘有两个基本前提：一是______，二是______。

Inourculture,thesourcesofwhatwecallasenseof"mastery"—feelingimportantandworthwhile—andthesourcesofwhatwecal

不宜用硫酸作显色剂的薄层板是

下列关于水喷雾灭火系统保护对象的保护面积说法错误的是()。

会计档案的保管期限是从会计年度终了的那一天算起的。()

压力容器使用工艺条件中介质是如何分类的?

按照劳动标准的功能划分，可分为()。

根据我国《教师法》的规定，下列人员一定不能取得教师资格证的是()。

清代前期，我国的疆域辽阔，西跨()，北接()。

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招聘有两个基本前提：一是，二是。