证券公司在经营过程中，经其申请，( )可以根据其财务状况、内部控制水平，合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

admin2022-03-23 71

问题证券公司在经营过程中，经其申请，( )可以根据其财务状况、内部控制水平，合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

选项 A、上海证券交易所
B、中国证券登记结算有限责任公司
C、中国证券业协会
D、国务院证券监督管理机构

答案D

解析证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

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证券公司在经营过程中，经其申请，( )可以根据其财务状况、内部控制水平，合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国的金融债券包括()。Ⅰ．政策性金融债券Ⅱ．商业银行债券Ⅲ．证券公司债券和债务Ⅳ．财务公司债券

在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以()等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的()。

证券法律业务是指律师事务所接受当事人的委托，为其证券()等证券业务活动提供法律服务。Ⅰ．发行Ⅱ．上市Ⅲ．交易Ⅳ．估值

下列关于简单算术股价平均数的说法中，错误的是()。

()交易机制的特点是投资者买卖证券的对手是其他投资者。

下列关于混合资本债券特征的说法中，正确的有()。Ⅰ．商业银行为补充附属资本发行的Ⅱ．清偿顺序位于股权资本之前，但列在一般债务和次级债务之后Ⅲ．期限在15年以上Ⅳ．发行之日起10年内不可赎回

下列关于上证红利指数的说法中，错误的是()。

下列关于金融自由化的说法中，错误的是()。

男性，40岁。因车祸发生脾破裂，就诊时血压8/4kPa(60/30mmHg)，脉率120次/min，病人烦躁不安，皮肤苍白，四肢湿冷。提示病人进入微循环衰竭期的表现是

对诊断精神分裂症最有意义的一组症状是A．思维迟缓，情绪低落，企图自杀B．情感高涨，思维活动加速C．思维松弛、情感淡漠、孤僻懒散D．意识朦胧，伴有幻觉妄想E．反复出现强迫观念及动作

经前乳房、乳头胀痛，不能触衣，选用

A．滋阴养血B．滋肾养肝C．滋肾养肺D．滋阴降火E．滋阴益阳麦味地黄丸的功能是()。

绘制网络图时，箭头不宜交叉，当交叉不可避免时，可采用(　　)绘制。

下列关于建筑节能的规定，说法正确的有()。

他手正犯又称间接实行犯，是指利用他人作为工具作案，其与被利用者不存在共同犯罪。根据上述定义，下列不属于他手正犯的是：

HandGesturesinDifferentCultures1.ThumbsupAmericaandEurope:a【T1】orapprovalsign【T2】countries:rudeand

证券公司在经营过程中，经其申请，( )可以根据其财务状况、内部控制水平，合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国的金融债券包括()。Ⅰ．政策性金融债券Ⅱ．商业银行债券Ⅲ．证券公司债券和债务Ⅳ．财务公司债券

在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以()等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的()。

证券法律业务是指律师事务所接受当事人的委托，为其证券()等证券业务活动提供法律服务。Ⅰ．发行Ⅱ．上市Ⅲ．交易Ⅳ．估值

下列关于简单算术股价平均数的说法中，错误的是()。

()交易机制的特点是投资者买卖证券的对手是其他投资者。

下列关于混合资本债券特征的说法中，正确的有()。Ⅰ．商业银行为补充附属资本发行的Ⅱ．清偿顺序位于股权资本之前，但列在一般债务和次级债务之后Ⅲ．期限在15年以上Ⅳ．发行之日起10年内不可赎回

下列关于上证红利指数的说法中，错误的是()。

下列关于金融自由化的说法中，错误的是()。

男性，40岁。因车祸发生脾破裂，就诊时血压8/4kPa(60/30mmHg)，脉率120次/min，病人烦躁不安，皮肤苍白，四肢湿冷。提示病人进入微循环衰竭期的表现是

对诊断精神分裂症最有意义的一组症状是A．思维迟缓，情绪低落，企图自杀B．情感高涨，思维活动加速C．思维松弛、情感淡漠、孤僻懒散D．意识朦胧，伴有幻觉妄想E．反复出现强迫观念及动作

经前乳房、乳头胀痛，不能触衣，选用

A．滋阴养血B．滋肾养肝C．滋肾养肺D．滋阴降火E．滋阴益阳麦味地黄丸的功能是()。

绘制网络图时，箭头不宜交叉，当交叉不可避免时，可采用( )绘制。

下列关于建筑节能的规定，说法正确的有()。

他手正犯又称间接实行犯，是指利用他人作为工具作案，其与被利用者不存在共同犯罪。根据上述定义，下列不属于他手正犯的是：

HandGesturesinDifferentCultures1.ThumbsupAmericaandEurope:a【T1】______orapprovalsign【T2】______countries:rudeand

绘制网络图时，箭头不宜交叉，当交叉不可避免时，可采用(　　)绘制。

HandGesturesinDifferentCultures1.ThumbsupAmericaandEurope:a【T1】orapprovalsign【T2】countries:rudeand