证券公司在经营过程中，经其申请，( )可以根据其财务状况、内部控制水平，合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

admin2022-03-23 24

问题证券公司在经营过程中，经其申请，( )可以根据其财务状况、内部控制水平，合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

选项 A、上海证券交易所
B、中国证券登记结算有限责任公司
C、中国证券业协会
D、国务院证券监督管理机构

答案D

解析证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

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证券公司在经营过程中，经其申请，( )可以根据其财务状况、内部控制水平，合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

开设证券账户应当遵循的原则包括()。Ⅰ．公正性Ⅱ．合法性Ⅲ．有效性Ⅳ．真实性

记账式国债采取()方式尝试发行金融债券。Ⅰ．场内挂牌Ⅱ．场内签订分销合同Ⅲ．场外签订分销合同Ⅳ．试点商业银行柜台销售

股份公司因减少注册资本赎回自己的股票，必须在短期内予以()。

证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是()。

一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的()。

当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的()清偿。

证券交易所履行自律管理职能，应当遵守社会公共利益()原则，维护市场的公平、有序、透明。

金融市场起着资金“蓄水池”的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏，这体现了金融市场的()功能。

()交易机制的特点是投资者买卖证券的对手是其他投资者。

买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为()。

下列传染病中，属于人畜共患病的是

符合()情况之一时，宜采用绕线转子异步电动机。

软土具有()等特点。

若已知某技术方案各年的净现金流量，则该技术方案的财务净现值就完全取决于所选用的()。

企业现金清查中，发现库存现金较账面余额短缺1000元，在未查明原因之前，应借记的会计科目是()。

航空货运中的特殊操作代码EAT表示的中文含义是()。

若委托加工应税消费品收回后直接销售的，应交纳的税金有(　　)。当期实际应交的消费税为(　　)元。

据考证，“小康”一词最早出自《诗经》，意思是人们有劳有逸，日子就能过得好。改革开放后，最先用“小康”一词来诠释中国式现代化，明确提出到20世纪末“在中国建立一个小康社会”奋斗目标的是()。

美洲是一块古老的大陆，长期以来与世隔绝。把它与世界开始联系起来的重大转折时刻是()

[A]manager[B]dictionary[C]light[D]milk[E]teacher[F]cashier[G]policemanPeopleuseittoseethings.

证券公司在经营过程中，经其申请，( )可以根据其财务状况、内部控制水平，合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

开设证券账户应当遵循的原则包括()。Ⅰ．公正性Ⅱ．合法性Ⅲ．有效性Ⅳ．真实性

记账式国债采取()方式尝试发行金融债券。Ⅰ．场内挂牌Ⅱ．场内签订分销合同Ⅲ．场外签订分销合同Ⅳ．试点商业银行柜台销售

股份公司因减少注册资本赎回自己的股票，必须在短期内予以()。

证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是()。

一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的()。

当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的()清偿。

证券交易所履行自律管理职能，应当遵守社会公共利益()原则，维护市场的公平、有序、透明。

金融市场起着资金“蓄水池”的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏，这体现了金融市场的()功能。

()交易机制的特点是投资者买卖证券的对手是其他投资者。

买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为()。

下列传染病中，属于人畜共患病的是

符合()情况之一时，宜采用绕线转子异步电动机。

软土具有()等特点。

若已知某技术方案各年的净现金流量，则该技术方案的财务净现值就完全取决于所选用的()。

企业现金清查中，发现库存现金较账面余额短缺1000元，在未查明原因之前，应借记的会计科目是()。

航空货运中的特殊操作代码EAT表示的中文含义是()。

若委托加工应税消费品收回后直接销售的，应交纳的税金有( )。当期实际应交的消费税为( )元。

据考证，“小康”一词最早出自《诗经》，意思是人们有劳有逸，日子就能过得好。改革开放后，最先用“小康”一词来诠释中国式现代化，明确提出到20世纪末“在中国建立一个小康社会”奋斗目标的是()。

美洲是一块古老的大陆，长期以来与世隔绝。把它与世界开始联系起来的重大转折时刻是()

[A]manager[B]dictionary[C]light[D]milk[E]teacher[F]cashier[G]policemanPeopleuseittoseethings.

若委托加工应税消费品收回后直接销售的，应交纳的税金有(　　)。当期实际应交的消费税为(　　)元。