证券公司在经营过程中，经其申请，( )可以根据其财务状况、内部控制水平，合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

admin2022-03-23 51

问题证券公司在经营过程中，经其申请，( )可以根据其财务状况、内部控制水平，合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

选项 A、上海证券交易所
B、中国证券登记结算有限责任公司
C、中国证券业协会
D、国务院证券监督管理机构

答案D

解析证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

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证券公司在经营过程中，经其申请，( )可以根据其财务状况、内部控制水平，合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于经济周期循环的说法中，错误的是()。

我国金融业的四大支柱不包括()。

下列选项中，属于操作风险类别的有()。Ⅰ．人员因素Ⅱ．内部流程Ⅲ．系统缺陷Ⅳ．外部事件

在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用()。Ⅰ．协议方式Ⅱ．做市方式Ⅲ．竞价方式Ⅳ．合同方式

证券具有极高的流动性必须满足的条件有()。Ⅰ．很容易变现Ⅱ．变现的交易成本极小Ⅲ．本金保持相对稳定Ⅳ．变现的交易成本较高

单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的()。

证券投资咨询的基本业务形式包括()。Ⅰ．证券投资顾问业务Ⅱ．财务顾问Ⅲ．投资者教育Ⅳ．发布证券研究报告

下列关于混合资本债券特征的说法中，正确的有()。Ⅰ．商业银行为补充附属资本发行的Ⅱ．清偿顺序位于股权资本之前，但列在一般债务和次级债务之后Ⅲ．期限在15年以上Ⅳ．发行之日起10年内不可赎回

按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有()。①期限不同②投资者地位不同③发行规模限制不同④价格形成方式不同

按照《基金会管理条例》规定，基金会开展保值、增值活动，应当遵循的原则不包括()。

人对客观事物采取怎样的态度，是以某种事物是否满足或符合自己的（　　　）为中介的。

晕厥易发生于下列哪种瓣膜病

VVI起搏器表示

妊娠期母体血容量达到高峰的是在第

(2009年)计算机网络是一个复合系统，共同遵守的规则称为网络协议，网络协议主要由()。

在衡量通货膨胀时，使用得最多、最普遍的是()。

甲公司2016年1月1日发行三年期可转换公司债券，实际发行价款200000万元，其中负债成分的公允价值为180000万元。假定发行债券时另支付发行费用600万元。甲公司发行债券时应确认的“其他权益工具”科目的金额为()万元。

Bywhatmeansdothechildrenoftheauthor’sfamilygotoschool?Themainideaofthepassageisabout______.

Dr.GregoryConnollyisdirectoroftheofficefornonsmokingandhealthintheMassachusettspublichealthdepartment.Hesaid

证券公司在经营过程中，经其申请，( )可以根据其财务状况、内部控制水平，合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于经济周期循环的说法中，错误的是()。

我国金融业的四大支柱不包括()。

下列选项中，属于操作风险类别的有()。Ⅰ．人员因素Ⅱ．内部流程Ⅲ．系统缺陷Ⅳ．外部事件

在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用()。Ⅰ．协议方式Ⅱ．做市方式Ⅲ．竞价方式Ⅳ．合同方式

证券具有极高的流动性必须满足的条件有()。Ⅰ．很容易变现Ⅱ．变现的交易成本极小Ⅲ．本金保持相对稳定Ⅳ．变现的交易成本较高

单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的()。

证券投资咨询的基本业务形式包括()。Ⅰ．证券投资顾问业务Ⅱ．财务顾问Ⅲ．投资者教育Ⅳ．发布证券研究报告

下列关于混合资本债券特征的说法中，正确的有()。Ⅰ．商业银行为补充附属资本发行的Ⅱ．清偿顺序位于股权资本之前，但列在一般债务和次级债务之后Ⅲ．期限在15年以上Ⅳ．发行之日起10年内不可赎回

按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有()。①期限不同②投资者地位不同③发行规模限制不同④价格形成方式不同

按照《基金会管理条例》规定，基金会开展保值、增值活动，应当遵循的原则不包括()。

人对客观事物采取怎样的态度，是以某种事物是否满足或符合自己的（ ）为中介的。

晕厥易发生于下列哪种瓣膜病

VVI起搏器表示

妊娠期母体血容量达到高峰的是在第

(2009年)计算机网络是一个复合系统，共同遵守的规则称为网络协议，网络协议主要由()。

在衡量通货膨胀时，使用得最多、最普遍的是()。

甲公司2016年1月1日发行三年期可转换公司债券，实际发行价款200000万元，其中负债成分的公允价值为180000万元。假定发行债券时另支付发行费用600万元。甲公司发行债券时应确认的“其他权益工具”科目的金额为()万元。

Bywhatmeansdothechildrenoftheauthor’sfamilygotoschool?Themainideaofthepassageisabout______.

Dr.GregoryConnollyisdirectoroftheofficefornonsmokingandhealthintheMassachusettspublichealthdepartment.Hesaid

人对客观事物采取怎样的态度，是以某种事物是否满足或符合自己的（　　　）为中介的。