证券公司在经营过程中，经其申请，( )可以根据其财务状况、内部控制水平，合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

admin2022-03-23 63

问题证券公司在经营过程中，经其申请，( )可以根据其财务状况、内部控制水平，合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

选项 A、上海证券交易所
B、中国证券登记结算有限责任公司
C、中国证券业协会
D、国务院证券监督管理机构

答案D

解析证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

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证券公司在经营过程中，经其申请，( )可以根据其财务状况、内部控制水平，合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

若中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币，年贴现率为4%，则理论价格为()元。

美国最早的证券交易所是()。

社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的()的股份。

基金服务机构主要包括()。Ⅰ．基金销售支付机构Ⅱ．基金估值核算机构Ⅲ．律师事务所Ⅳ．基金自律组织

下列关于公司基金的说法中，正确的是()。

中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当()。Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况Ⅱ·审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

下列关于金融自由化的说法中，错误的是()。

按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有()。①期限不同②投资者地位不同③发行规模限制不同④价格形成方式不同

中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是()。

利用分度头可以在工件上划出等分线或不等分线。()

市场细分的原则有_______。

要约邀请是希望他人向自己发出要约的意思表示，寄送价目表、()、招股说明书、商业广告等。

在施工过程中对信息收集，整理、处理、存储与应用等进行的管理，被称为(　　)。

暂准进口的施工机械、工程车辆、安装用仪器应在规定期限内复运出境，超过规定期限，应从()开始按月征收进口关税和进口环节代征税。

王某未经许可，以营利为目的非法复制某公司拥有著作权的唱片，情节严重，构成犯罪；同时王某还将该侵权复制品销售给李某，违法所得数额巨大，也构成犯罪。根据刑法及相关规定，对王某的上述行为应当如何定罪处罚?

个体身心发展具有不均衡性，因此教育要()。

已知实数a，6，c满足，a+b+c＝0，abc＞O，且则x97-96xy+y³＝()。

Hewaschosenleaderbygeneral______.

A、Alcoholcanincreasethedangerofheartdisease.B、Properdailyalcoholdoesgoodtoone’sheart.C、Solidandsoftdrinkscan

证券公司在经营过程中，经其申请，( )可以根据其财务状况、内部控制水平，合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

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证券一般从业资格

若中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币，年贴现率为4%，则理论价格为()元。

美国最早的证券交易所是()。

社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的()的股份。

基金服务机构主要包括()。Ⅰ．基金销售支付机构Ⅱ．基金估值核算机构Ⅲ．律师事务所Ⅳ．基金自律组织

下列关于公司基金的说法中，正确的是()。

中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当()。Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况Ⅱ·审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

下列关于金融自由化的说法中，错误的是()。

按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有()。①期限不同②投资者地位不同③发行规模限制不同④价格形成方式不同

中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是()。

利用分度头可以在工件上划出等分线或不等分线。()

市场细分的原则有_______。

要约邀请是希望他人向自己发出要约的意思表示，寄送价目表、()、招股说明书、商业广告等。

在施工过程中对信息收集，整理、处理、存储与应用等进行的管理，被称为( )。

暂准进口的施工机械、工程车辆、安装用仪器应在规定期限内复运出境，超过规定期限，应从()开始按月征收进口关税和进口环节代征税。

王某未经许可，以营利为目的非法复制某公司拥有著作权的唱片，情节严重，构成犯罪；同时王某还将该侵权复制品销售给李某，违法所得数额巨大，也构成犯罪。根据刑法及相关规定，对王某的上述行为应当如何定罪处罚?

个体身心发展具有不均衡性，因此教育要()。

已知实数a，6，c满足，a+b+c＝0，abc＞O，且则x97-96xy+y³＝()。

Hewaschosenleaderbygeneral______.

A、Alcoholcanincreasethedangerofheartdisease.B、Properdailyalcoholdoesgoodtoone’sheart.C、Solidandsoftdrinkscan

在施工过程中对信息收集，整理、处理、存储与应用等进行的管理，被称为(　　)。