证券公司在经营过程中，经其申请，( )可以根据其财务状况、内部控制水平，合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

admin2022-03-23 38

问题证券公司在经营过程中，经其申请，( )可以根据其财务状况、内部控制水平，合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

选项 A、上海证券交易所
B、中国证券登记结算有限责任公司
C、中国证券业协会
D、国务院证券监督管理机构

答案D

解析证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/fBrg777K

证券市场基本法律法规

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)