证券公司在经营过程中，经其申请，( )可以根据其财务状况、内部控制水平，合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

admin2022-03-23 41

问题证券公司在经营过程中，经其申请，( )可以根据其财务状况、内部控制水平，合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

选项 A、上海证券交易所
B、中国证券登记结算有限责任公司
C、中国证券业协会
D、国务院证券监督管理机构

答案D

解析证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

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证券公司在经营过程中，经其申请，( )可以根据其财务状况、内部控制水平，合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

记账式国债采取()方式尝试发行金融债券。Ⅰ．场内挂牌Ⅱ．场内签订分销合同Ⅲ．场外签订分销合同Ⅳ．试点商业银行柜台销售

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已发行金融资产的流通市场是()。

()应当依法为投资者的信息保密，不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息。Ⅰ.证券交易场所Ⅱ．证券公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ．证券服务机构及其工作人员

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托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求()做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。

目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过()；按照普通程序注册，注册审查时间不超过()。

在()制度下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力，又要作出商业判断。

Asiais______amongthesevencontinents.

A、Theyaredemanding.B、Theyareattractive.C、Theyareeffortless.D、Theyareunhealthy.A由男士所说的“I’dratherdosomeweightsor

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[1995年第055题]下列建筑中，哪一幢不属于“典雅主义”或“新古典主义”作品?

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证券公司在经营过程中，经其申请，( )可以根据其财务状况、内部控制水平，合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

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目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过()；按照普通程序注册，注册审查时间不超过()。

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为了加强对出入境人员传染病监测，根据法律法规的有关规定，出入境检验检疫机构要求入境旅客填写( )。

下列选项中，有关人力资本的说法正确的有()。

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